71.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　72.合格境外機構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列關于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產(chǎn)的期貨合約

　　Ⅱ.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險的需要而產(chǎn)生的

　�、�.股票期貨均實行現(xiàn)金交割

　�、�.部分上市交易的股票沒有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.目前，我國的基金主要投資于(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開發(fā)行股票

　�、�.國債Ⅳ.貨幣市場工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.下列關于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是(　　)。

　�、�.承銷人應為金融機構(gòu)

　�、�.承銷人注冊資本不低于2億元人民幣

　�、�.承銷人具有較強的債券分銷能力

　�、�.承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　�、�.市場風險Ⅱ.管理能力風險Ⅲ.改制風險Ⅳ.技術風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為(　　)。

　�、�.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.以下金融機構(gòu)屬于機構(gòu)投資者的有(　　)。

　�、�.政府機構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.銀行業(yè)金融機構(gòu)Ⅳ.保險資產(chǎn)管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的。必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅲ.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.金融遠期合約主要包括(　　)。

　�、�.遠期貨幣期貨Ⅱ.遠期利率協(xié)議

　�、�.遠期外匯合約Ⅳ.遠期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　81.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括(　　)。

　�、�.證券投資基金Ⅱ.社�；�金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破H的。

　�、�.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務范圍分為(　　)。

　�、�.交易結(jié)算會員Ⅱ.全面結(jié)算會員Ⅲ.部分結(jié)算會員Ⅳ.特別結(jié)算會員

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.金融債券可以采用(　　)方式發(fā)行。

　　Ⅰ.全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發(fā)行

　�、�.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.彌補赤字的手段有(　　)。

　�、�.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動用歷年結(jié)余

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準。

　�、�.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報告

　�、�.更換基金托管人Ⅳ.基金擴募

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　87.證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　�、�.銀行存款Ⅱ.購買國債

　�、�.中央銀行債券Ⅳ.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于(　　)。

　�、�.記賬方式不同Ⅱ.發(fā)行利率確定機制不同

　　Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　89.憑證式國債和儲蓄國債的不同點有(　　)。

　　Ⅰ.債權(quán)記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通

　�、�.申請購買手續(xù)不同Ⅳ.發(fā)行對象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東的選擇有(　　).

　　Ⅰ.認購新發(fā)行的普通股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　�、�.聽任該權(quán)利過期失效Ⅳ.失效前請求他人代為行使該權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ