一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　2.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)(　　)小時(shí)。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.50

　　3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

　　A.可分離型與非分離型

　　B.獨(dú)立型與分離型

　　C.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　D.可分型與不可分型

　　4.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

　　D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　6.下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”

　　B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

　　C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

　　D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性

　　7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

　　C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　D.不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)

　　8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

　　9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

　　B.從事有價(jià)證券的交易

　　C.泄露內(nèi)幕信息

　　D.將有價(jià)證券所有權(quán)據(jù)為已有

　　10.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位

　　11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　12.關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來(lái)越大

　　B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

　　C.期限趨于單調(diào)化

　　D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異

　　13.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　14.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　　15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過(guò)(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　16.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　17.1914年北洋政府頒布的(　　)推動(dòng)了證券交易所的建立。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券交易所法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　18.深證綜合指數(shù)以(　　)為樣本股。

　　A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

　　B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

　　C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

　　D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

　　19.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(guò)(　　)債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.證券交易所

　　20.(　　)被稱為“證券商”。

　　A.證券交易所

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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