21、證券投資基金收入主要包括(　)。

　�、�.利息收入

　　Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價值變動損益

　　Ⅳ.手續(xù)費(fèi)返還

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、目前，我國的基金主要投資于(　)。

　�、�.國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票

　�、�.非公開發(fā)行股票

　�、�.公司債券

　�、�.權(quán)證

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時，不得有情形有(　)。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　　Ⅲ.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、基金衍生工具的基本特征有(　)。

　�、�.跨期性

　　Ⅱ.杠桿性

　�、�.聯(lián)動性

　�、�.不確定性或高風(fēng)險性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、下列金融衍生工具中，其本身即為獨(dú)立存在的金融合約的有(　)。

　　Ⅰ.期權(quán)合約

　�、�.期貨合約

　　Ⅲ.互換交易合約

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、根據(jù)基礎(chǔ)工具的不同，金融衍生工具可劃分為(　)。

　　Ⅰ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具

　�、�.利率衍生工具

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、金融互換的類別有(　)。

　　Ⅰ.貨幣互換

　�、�.利率互換

　�、�.股權(quán)互換

　�、�.信用違約互換

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　28、金融期貨交易與金融遠(yuǎn)期交易的區(qū)別體現(xiàn)在(　)。

　�、�.交易場所和交易組織形式不同

　　Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化程度不同

　�、�.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、下列情形中，期貨交易所可以強(qiáng)行平倉的有(　)。

　�、�.交易所會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足

　�、�.會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額

　　Ⅲ.會員或客戶違規(guī)

　�、�.期貨交易出現(xiàn)漲跌停板、單邊無連續(xù)報價等特別重大的風(fēng)險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　30、金融期貨的基本功能有(　)。

　�、�.套期保值功能

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.投機(jī)功能

　�、�.套利功能

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　31、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)。

　　Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　Ⅱ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　　Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.套期保值的作用與效果不同

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　32、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的有(　)。

　�、�.當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，可將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　�、�.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前，我國沒有可轉(zhuǎn)換債券

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)符合的條件有(　)。

　�、�.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)

　　Ⅱ.營利能力應(yīng)具有可持續(xù)性

　�、�.上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　34、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其募集資金運(yùn)用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有(　)。

　�、�.募集資金數(shù)額不超過項(xiàng)目需要量的20%

　　Ⅱ.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.任何性質(zhì)的公司，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　�、�.建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項(xiàng)賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、關(guān)于可交換公司債券的主要特征的說法正確的有(　)。

　�、�.可交換公司債券和其轉(zhuǎn)股標(biāo)的股分別屬于不同的發(fā)行人

　�、�.可交換公司債券的標(biāo)的為母公司所持有的子公司股票，為存量股

　�、�.發(fā)行可交換公司債券一般并不增加其上市子公司的總股本，但在轉(zhuǎn)股后會提高母公司對子公司的持股比例

　�、�.可交換公司債券給籌資者提供了一種低成本的融資工具

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　36、發(fā)行可交換公司債券的，預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件有(　)。

　�、�.該上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　Ⅱ.最近3個會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%

　�、�.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當(dāng)為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾

　�、�.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利被限制的情形，也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔(dān)保的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　37、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的參與者主要有(　)。

　　Ⅰ.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　�、�.受托機(jī)構(gòu)

　�、�.信用增級機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　38、按照信托合同的約定，信貸資產(chǎn)證券化的受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.發(fā)行資產(chǎn)支持證券

　�、�.管理信托財(cái)產(chǎn)

　�、�.持續(xù)披露信托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)支持證券信息

　　Ⅳ.依照信托合同約定分配信托利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39、關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化的貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法正確的有(　)。

　�、�.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)

　�、�.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券化資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)設(shè)賬，與貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)自身的信貸資產(chǎn)分開管理

　　Ⅲ.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)的不同信貸資產(chǎn)證券化交易中的證券化資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分別記賬、分別管理

　�、�.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)與受托機(jī)構(gòu)簽署的貸款服務(wù)合同，收取證券化資產(chǎn)的本金、利息和其他收入，并及時、足額轉(zhuǎn)入受托機(jī)構(gòu)在資金保管機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要有(　)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　�、�.股票價格指數(shù)

　�、�.在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　41、根據(jù)國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計(jì)報告，可以得到的結(jié)論有(　)。

　�、�.金融衍生工具以場外交易為主

　�、�.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　Ⅲ.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反

　�、�.金融危機(jī)發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢、市場結(jié)構(gòu)和品種結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　42、金融衍生工具市場的功能有(　)。

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.風(fēng)險管理功能

　　Ⅲ.套期保值功能

　�、�.投機(jī)獲利功能

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　43、目前，我國銀行柜臺衍生工具市場所涉及的交易有(　)。

　�、�.遠(yuǎn)期結(jié)售匯交易

　�、�.外匯遠(yuǎn)期與掉期交易

　　Ⅲ.嵌入式金融衍生品的交易

　�、�.利率衍生品交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ