第五章 證券投資基金與衍生工具

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、證券投資基金是通過公開發(fā)售(　)募集資金。

　　A、理財(cái)產(chǎn)品

　　B、有價(jià)證券

　　C、企業(yè)債券

　　D、基金份額

　　2、既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能的是(　)。

　　A、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B、集合投資

　　C、專業(yè)理財(cái)

　　D、保值增值

　　3、下列各項(xiàng)金融工具中，其投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列正確的是(　)。

　　A、債券、基金、股票

　　B、基金、股票、債券

　　C、股票、債券、基金

　　D、股票、基金、債券

　　4、中國(guó)境內(nèi)第一家較為規(guī)范的投資基金是(　)。

　　A、基金開元

　　B、中國(guó)置業(yè)基金

　　C、淄博基金

　　D、華安現(xiàn)金富利基金

　　5、我國(guó)第一家中外合資基金公司誕生于(　)。

　　A、2002年末

　　B、2004年初

　　C、2008年8月

　　D、2010年12月

　　6、契約型基金起源于(　)。

　　A、美國(guó)

　　B、新加坡

　　C、英國(guó)

　　D、德國(guó)

　　7、公司型基金的資金是通過發(fā)行(　)來籌集的公司法人資本。

　　A、普通股票

　　B、優(yōu)先股票

　　C、A股

　　D、績(jī)優(yōu)股

　　8、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是(　)。

　　A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易

　　C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

　　D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣

　　9、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　10、其投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值的是(　)。

　　A、債券基金

　　B、股票基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、衍生證券投資基金

　　11、指數(shù)基金指的是(　)。

　　A、主動(dòng)型基金

　　B、被動(dòng)型基金

　　C、公墓基金

　　D、私募基金

　　12、1992年改革開放后的我國(guó)私募股權(quán)投資的第一次浪潮階段的投資對(duì)象主要是(　)。

　　A、國(guó)有企業(yè)

　　B、股份制公司

　　C、外資企業(yè)

　　D、中外合資企業(yè)

　　13、我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新的基金是(　)。

　　A、契約型基金

　　B、偏股型基金

　　C、LOF

　　D、ETF

　　14、在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品指的是(　)。

　　A、分化基金

　　B、分項(xiàng)基金

　　C、分類基金

　　D、分級(jí)基金

　　15、下列事項(xiàng)中，對(duì)我國(guó)《證券投資基金法》關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定描述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　B、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定

　　C、更換基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定

　　D、基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定

　　16、下列各項(xiàng)中，不屬于基金管理人的職責(zé)的是(　)。

　　A、辦理基金備案手續(xù)

　　B、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　C、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

　　D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　　17、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)選任新的基金管理人。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、12個(gè)月

　　D、2年

　　18、商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　C、注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　19、在基金的當(dāng)事人中，存在相互制衡關(guān)系的是(　)。

　　A、持有人與管理人

　　B、管理人與托管人

　　C、持有人與托管人

　　D、總管理人與二級(jí)管理人

　　20、目前，我國(guó)大部分股票基金計(jì)提基金管理費(fèi)的比例是(　)。

　　A、0.33%

　　B、1%

　　C、1.5%

　　D、2.5%

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

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