23、基金管理人運用基金財產進行證券投資時，不得有情形有(　)。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%

　�、�.一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

　�、�.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、基金衍生工具的基本特征有(　)。

　�、�.跨期性

　�、�.杠桿性

　　Ⅲ.聯動性

　�、�.不確定性或高風險性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、下列金融衍生工具中，其本身即為獨立存在的金融合約的有(　)。

　�、�.期權合約

　�、�.期貨合約

　�、�.互換交易合約

　　Ⅳ.可轉換公司債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　26、根據基礎工具的不同，金融衍生工具可劃分為(　)。

　　Ⅰ.股權類產品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具

　�、�.利率衍生工具

　�、�.金融遠期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、金融互換的類別有(　)。

　�、�.貨幣互換

　�、�.利率互換

　　Ⅲ.股權互換

　�、�.信用違約互換

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　28、金融期貨交易與金融遠期交易的區(qū)別體現在(　)。

　�、�.交易場所和交易組織形式不同

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.標準化程度不同

　�、�.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

　　A、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　29、下列情形中，期貨交易所可以強行平倉的有(　)。

　�、�.交易所會員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時間內補足

　�、�.會員或客戶的持倉量超出規(guī)定的限額

　�、�.會員或客戶違規(guī)

　　Ⅳ.期貨交易出現漲跌停板、單邊無連續(xù)報價等特別重大的風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　30、金融期貨的基本功能有(　)。

　�、�.套期保值功能

　�、�.價格發(fā)現功能

　�、�.投機功能

　�、�.套利功能

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　31、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要體現在(　)。

　　Ⅰ.基礎資產不同

　�、�.交易者權利與義務的對稱性不同

　　Ⅲ.現金流轉不同

　�、�.套期保值的作用與效果不同

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　32、關于可轉換公司債券的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.當股票價格上漲時，可轉換公司債券的持有人行使轉換權比較有利

　�、�.可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權，可將其列為期權類衍生產品

　�、�.在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質，可分為可轉換債券和可轉換優(yōu)先股票兩種。目前，我國沒有可轉換債券

　　Ⅳ.可轉換債券具有雙重選擇權的特征

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉換公司債券，應符合的條件有(　)。

　�、�.應具備健全的法人治理結構

　�、�.營利能力應具有可持續(xù)性

　　Ⅲ.上市公司的財務狀況良好

　�、�.募集資金的數額和使用符合規(guī)定

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　34、發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其募集資金運用的數額和使用應當符合的規(guī)定有(　)。

　�、�.募集資金數額不超過項目需要量的20%

　�、�.募集資金用途符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　Ⅲ.任何性質的公司，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　　Ⅳ.建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、關于可交換公司債券的主要特征的說法正確的有(　)。

　�、�.可交換公司債券和其轉股標的股分別屬于不同的發(fā)行人

　　Ⅱ.可交換公司債券的標的為母公司所持有的子公司股票，為存量股

　　Ⅲ.發(fā)行可交換公司債券一般并不增加其上市子公司的總股本，但在轉股后會提高母公司對子公司的持股比例

　　Ⅳ.可交換公司債券給籌資者提供了一種低成本的融資工具

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　36、發(fā)行可交換公司債券的，預備用于交換的上市公司股票應具備的條件有(　)。

　�、�.該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元

　�、�.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于8%

　�、�.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾

　�、�.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形，也不存在權屬爭議或者依法不得轉讓或設定擔保的其他情形

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　37、信貸資產證券化業(yè)務的參與者主要有(　)。

　　Ⅰ.發(fā)起機構

　�、�.受托機構

　　Ⅲ.信用增級機構

　�、�.貸款服務機構

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　38、按照信托合同的約定，信貸資產證券化的受托機構應當履行的職責有(　)。

　�、�.發(fā)行資產支持證券

　�、�.管理信托財產

　　Ⅲ.持續(xù)披露信托財產和資產支持證券信息

　�、�.依照信托合同約定分配信托利益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39、關于信貸資產證券化的貸款服務機構的說法正確的有(　)。

　�、�.貸款服務機構不能是信貸資產證券化的發(fā)起機構

　�、�.貸款服務機構的證券化資產應當單獨設賬，與貸款服務機構自身的信貸資產分開管理

　　Ⅲ.貸款服務機構的不同信貸資產證券化交易中的證券化資產應當分別記賬、分別管理

　�、�.貸款服務機構根據與受托機構簽署的貸款服務合同，收取證券化資產的本金、利息和其他收入，并及時、足額轉入受托機構在資金保管機構開立的資金賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要有(　)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行開發(fā)的各類結構化理財產品

　�、�.股票價格指數

　　Ⅲ.在交易所市場上市交易的各類結構化票據

　�、�.金融遠期合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　41、根據國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計報告，可以得到的結論有(　)。

　�、�.金融衍生工具以場外交易為主

　�、�.按基礎產品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　Ⅲ.按產品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產品比收益不對稱的期權類產品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反

　�、�.金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢、市場結構和品種結構發(fā)生了較大變化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　42、金融衍生工具市場的功能有(　)。

　�、�.價格發(fā)現功能

　�、�.風險管理功能

　�、�.套期保值功能

　�、�.投機獲利功能

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　43、目前，我國銀行柜臺衍生工具市場所涉及的交易有(　)。

　�、�.遠期結售匯交易

　　Ⅱ.外匯遠期與掉期交易

　�、�.嵌入式金融衍生品的交易

　�、�.利率衍生品交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ