二、組合型選擇題

　　1、基金能夠穩(wěn)定和發(fā)展證券市場(chǎng)的功能體現(xiàn)在(　)。

　�、�.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

　　Ⅱ.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

　�、�.基金的出現(xiàn)和發(fā)展豐富和活躍了證券市場(chǎng)

　�、�.基金為廣大中小投資者提供了進(jìn)行證券投資的理想渠道

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、中國證券市場(chǎng)形成的標(biāo)志有(　)。

　�、�.1990年12月上海證券交易所的開業(yè)

　�、�.1991年7月深圳證券交易所的開業(yè)

　�、�.1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》的頒布

　�、�.1992年10月，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為20億元的封閉式基金——(　)，由此拉開了我國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　�、�.基金開元

　�、�.基金金泰

　　Ⅲ.華安創(chuàng)新基金

　�、�.招商安泰系列基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　4、《人民共和國證券基金法》實(shí)施以來，我國基金市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)日趨活躍，具有代表性的基金創(chuàng)新產(chǎn)品有(　)。

　�、�.南方積極配置基金

　　Ⅱ.華安創(chuàng)新基金

　�、�.匯豐晉信2016基金

　�、�.國投瑞銀瑞�；�金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.資金的性質(zhì)不同

　�、�.投資者的地位不同

　　Ⅲ.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　�、�.基金的投資方向不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　)。

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　�、�.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

　�、�.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　�、�.封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7、關(guān)于開放式基金，下列說法中正確的有(　)。

　�、�.投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額

　�、�.開放式基金都不上市交易，交易在投資者和基金管理人或其銷售代理人之間進(jìn)行

　�、�.一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值

　�、�.所募集的資金不能全部用來投資，不能把全部資金用于長期投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8、關(guān)于債券基金的說法正確的有(　)。

　�、�.以債券為主要投資對(duì)象

　�、�.由于債券的年利率固定，因此其風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者

　�、�.其收益會(huì)市場(chǎng)利率的影響

　�、�.其長期收益率低，不適合進(jìn)行長期投資

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列各項(xiàng)金融工具中，貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的是(　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券

　　Ⅱ.流通受限的證券

　�、�.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　�、�.國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有(　)。

　�、�.費(fèi)用低廉

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

　�、�.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于公募基金的說法，正確的有(　)。

　�、�.向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額

　�、�.基金份額的投資金額要求較低

　�、�.適合中小投資者參與

　�、�.在基金運(yùn)作和信息披露等方面所受的限制和約束較少

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、LOF和ETF的本質(zhì)區(qū)別體現(xiàn)在(　)。

　�、�.申購、贖回的標(biāo)的不同

　�、�.申購、贖回的場(chǎng)所不同

　　Ⅲ.對(duì)申購、贖回的限制不同

　�、�.基金投資策略不同

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、關(guān)于保本基金的說法正確的有(　)。

　�、�.投資保本基金基本上相當(dāng)于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)

　�、�.保本基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，是最有安全保障的基金類型

　�、�.保本基金可投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融工具

　　Ⅳ.保本基金不得投資于權(quán)證、股指期貨等，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　14、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有(　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　�、�.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　�、�.更換基金管理人、基金托管人

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、關(guān)于基金管理人的說法不正確的有(　)。

　�、�.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　�、�..基金管理人僅負(fù)責(zé)基金的投資管理

　　Ⅲ.基金管理公司由證券公司、信托投資公司等發(fā)起成立，不是獨(dú)立法人

　�、�.基金管理人的目標(biāo)是受益人利益和自身利益的最大化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、設(shè)立公募基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近5年沒有違法記錄

　�、�.有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　　Ⅳ.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17、公開募集基金的基金管理人的職責(zé)有(　)。

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.利用獲取的未公開信息暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

　�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　�、�.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格，除了應(yīng)具備規(guī)定的條件外，還要經(jīng)(　)的核準(zhǔn)。

　�、�.國務(wù)院

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

　�、�.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.中國人民銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　19、下列各費(fèi)用中，屬于證券投資基金的費(fèi)用的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理費(fèi)

　�、�.基金托管費(fèi)

　�、�.基金交易費(fèi)

　　Ⅳ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　20、關(guān)于我國的基金托管費(fèi)的說法正確的有(　)。

　�、�.封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　Ⅱ.開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

　�、�.股票基金的托管費(fèi)率高于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　�、�.基金托管人或磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)基金持有人大會(huì)審議通過后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　21、證券投資基金收入主要包括(　)。

　�、�.利息收入

　�、�.投資收益

　�、�.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　Ⅳ.手續(xù)費(fèi)返還

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、目前，我國的基金主要投資于(　)。

　　Ⅰ.國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票

　�、�.非公開發(fā)行股票

　�、�.公司債券

　　Ⅳ.權(quán)證

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ