【參考答案】

　　1. B

　　當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時的原則是時間優(yōu)先客戶優(yōu)先。

　　4. D 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。

　　5. C

　　客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A

　　目前我國基金交易免收過戶費(fèi)。

　　7. A

　　客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

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　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B

　　臨時公告例行停牌1個小時。

　　10. C

　　對手方最優(yōu)價格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報(bào)簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價格為其申報(bào)價格。

　　11. A

　　滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C

　　中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。

　　13. D

　　1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　14. C

　　1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

　　15. D

　　新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也稱“招標(biāo)購買方式”。

　　16. C

　　全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。

　　17. C

　　全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)以天為單位含首次交收日不含到期交

　　收日。

　　18. C

　　因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示的在其后120個交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　19. C

　　中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)處理。

　　20. A

　　大宗交易的成交確認(rèn)的時間為正常交易日1500-1530

　　21. B

　　在我國證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　22. C

　　證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　23. B

　　信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　24. B

　　在證券交收過程中中國結(jié)算公司需要同時維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券

　　賬戶。

　　25. B

　　新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　26. A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對一”的關(guān)系。

　　27. B

　　股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

　　28. D

　　違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　30. C

　　10-0.11=9.89

　　31. C

　　A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　32. D

　　ETF是一種指數(shù)型基金。

　　33. C

　　100*2%*91/365=100.50

　　34. C

　　虛擬匹配量指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　35. B

　　在做市商市場證券交易的買價由做市商給出證券交易的賣價由做市商報(bào)出。

　　36. A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　37. A

　　投資者在委托買賣證券時不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。

　　38. A

　　投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　39. A

　　委托指令的基本要素不包括委托方式。

　　40. C

　　發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

　　41. A

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

　　42. A

　　證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　43. C

　　政府債券是信用等級最高的債券。

　　44. A

　　如果單方違約違約金歸守約方。

　　45. D

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對象是證券交易的標(biāo)的物。

　　46. D

　　全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

　　47. D

　　目前我國股票交易需要繳納印花稅。

　　48. B

　　新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價格的確定方式不同定價發(fā)行方式事先確定價格而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同定價發(fā)行方式按抽簽決定競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。

　　49. C

　　連續(xù)競價時成交價格的確定原則為 (1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同以該價格為成交價。

　　(2)買入申報(bào)價格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格時以即時揭示的最低賣出申報(bào)價格為成交價。

　　(3)賣出申報(bào)價格低于即時揭示的最高買入申報(bào)價格時以即時揭示的最高買入申報(bào)價格為成交價。

　　50. B

　　在我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　51. A

　　連續(xù)競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時最高5個買入申報(bào)價格和數(shù)量、實(shí)時最低5個賣出申報(bào)價格和數(shù)量。

　　52. C

　　證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　53. B

　　為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　54. A

　　中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55. D

　　證券公司工作人員申報(bào)差錯引起的風(fēng)險屬于管理風(fēng)險。

　　56. C

　　新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是股價容易被操縱。

　　57. A

　　深圳證券交易所的托管制度為自動托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。

　　58. B

　　實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度。

　　59. D

　　股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　60. B

　　新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時第一次申購有效其余申購無效。

　　二、多選題(每題1分共40分以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

　　62. ABC

　　自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括B股。

　　63. AC

　　證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　64. ACD

　　內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　65. ACD

　　定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險承受能力。

　　66. BD

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　67. BD

　　報(bào)價驅(qū)動系統(tǒng)的特點(diǎn)有第一證券成交價格的形成由做市商決定第二投資者買賣證券都以做市商為對手與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　68. BC A選項(xiàng)�４�辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實(shí)行區(qū)別對待分類轉(zhuǎn)讓。

　　D選項(xiàng)�９煞蒉D(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　69. ABD

　　債券質(zhì)押式回購可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。

　　70. ABC

　　D選項(xiàng)��權(quán)證持有人行權(quán)的應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

　　71. AB

　　證券自營買賣的對象主要有兩大類一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等。這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券。目前這類證券主要是已發(fā)行在

　　外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　72. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系��兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行

　　的順利進(jìn)行。

　　73. ABCD

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；�金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)�；�金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率。場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。

　　74. ABC

　　連續(xù)競價期間�Ｉ虾ＷC券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括�プC券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時最高5個買入申報(bào)價格和數(shù)量、實(shí)時最低5個賣出申報(bào)價格和數(shù)量。

　　75. ABD

　　C選項(xiàng)�＿B續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

　　76. ABC

　　D選項(xiàng)�＞哂�20家以上的營業(yè)部�Ｇ也季趾侠�。

　　77. ABD

　　全國銀行間債券回購參與者包括��

　　1�ぴ谥袊�境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

　　2�ぴ谥袊�境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　3�そ�(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

　　78. ABCD

　　證券�１ｋU�ｃy行�Ｐ磐械葘�(shí)行分業(yè)經(jīng)營�７謽I(yè)管理。

　　79. ABCD

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為�Ｊ潜Ｕ贤顿Y者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)�Ｒ彩且�(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　80. ABCD

　　交易所認(rèn)為必要時�？梢哉{(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例�２⑾蚴袌龉�布。

　　81. AB

　　C選項(xiàng)�Ｔ趪�家法定假日�＝灰姿�休市。

　　D選項(xiàng)�ＷC券交易所可以調(diào)整交易時間。

　　82. ACD

　　B選項(xiàng)�Ｗ罱�一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

　　83. AD

　　A選項(xiàng)�＝�止挪用客戶的資金和賬戶��D選項(xiàng)�＝�止侵占客戶的國債兌付金。

　　84. ABD

　　C選項(xiàng)�Ｎ�托買賣的價格由投資者決定�Ｎ�托價格應(yīng)為有效申報(bào)價格�Ｎ�托不需要保證成交。

　　85. ABD

　　C選項(xiàng)�Ｖ袊�結(jié)算上海分公司不作為共同對手方�２惶峁┙皇論�(dān)保。

　　86. CD

　　對委托人撤銷的委托�ＷC券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　87. AB 國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

　　88. AC

　　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　89. AC

　　債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

　　90. BCD

　　特別會員享有的權(quán)利有列席證券交易所會員大會向證券交易所提出相關(guān)建議接受證券交易所提供的相關(guān)服

　　務(wù)。

　　91. BCD

　　封閉式基金通過證券交易所買賣。

　　92. BC

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定證券交易所不決定證券交易的價格。

　　93. ABC

　　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　94. ABCD

　　關(guān)于申報(bào)時間上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日9:15��9:25、9:30��11:30、13:00��15:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日9:15��11:30、13:00��15:00。

　　95. BC

　　整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　96. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　97. BCD

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　98. BCD

　　對于開市期間停牌的申報(bào)問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競價。

　　99. ABC

　　D選項(xiàng)錯誤。

　　100. ABCD

　　現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票主要分為兩大類一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　三、判斷題(每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。)

　　101. A

　　證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

　　102. B

　　證券停牌時證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息證券摘牌后行情信息中無該證券的信息。

　　103. A

　　債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期末。

　　104. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對象備選庫制度建立和維護(hù)備選庫。

　　105. B

　　承銷業(yè)務(wù)中如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒有被全額認(rèn)購則剩余部分需要自己購買。

　　106. B

　　個人投資者申請掛失補(bǔ)辦賬戶的可以本人親自辦理也可以委托他人代辦。

　　107. A

　　在我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者則作為“買方”在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　108. A證券公司自營業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。

　　109. A

　　投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

　　110. A

　　標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

　　111. B

　　持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30。

　　112. A

　　證券交易使證券的流動性特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　113. B

　　營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。

　　114. B

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。

　　115. A

　　證券交易所本身不能決定證券交易價格。

　　116. B

　　在上海證券交易所A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰起點(diǎn)為1元在深圳證券交易所免收A股的過戶費(fèi)。

　　117. B

　　按照交易對象的品種劃分證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　118. A

　　全國社會保障基金可以按照規(guī)定開立多個證券賬戶。

　　119. B

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。

　　120. B

　　為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳證券交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。