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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識預(yù)習(xí)試題(1)_第7頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年9月4日]  【

  91. 根據(jù)《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是( )。

  A證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

  B證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施組織和監(jiān)督證券交易實行自律管理的法人

  C證券交易所是有組織的市場又稱“場內(nèi)交易市場”

  D證券交易所不持有證券也不進(jìn)行證券的買賣但能決定證券交易的價格

  92. 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定下列各項中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有( )。

  A辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

  B發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

  C指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息

  D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

  93. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定以下表述正確的是( )。

  A上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時都可以調(diào)整接受申報時間

  B深圳證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至1130、1300至1500

  C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報

  D上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930至1130、13

  00至1500

  94. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中正確的有( )。

  A零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托

  B零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托

  C整數(shù)委托是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

  D整數(shù)委托是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的委托

  95. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》協(xié)議應(yīng)包括的事項有( )等。

  A遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾

  B證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任

  C證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

  D投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

  96. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由( )批準(zhǔn)。

  A證券交易所

  B國家外匯管理局

  C中國人民銀行

  D中國證監(jiān)會

  97. 對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。

  A復(fù)牌時對申報實行連續(xù)競價

  B停牌期間可以申報撤銷

  C停牌期間可以進(jìn)行申報

  D停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

  98. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告將受到的處罰包括( )。

  A警告

  B沒收非法所得

  C罰款

  D追究刑事責(zé)任

  99. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中下列選項中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有( )。

  A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

  B原NET系統(tǒng)掛牌的公司

  C上海證券交易所退市的公司

  D深圳證券交易所退市的公司

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