一、單選題

　　1. 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。

　　A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出

　　C一級交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　D交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A證券公司

　　B資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D證券交易所

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　　3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。

　　A時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

　　A投資銀行業(yè)務(wù)

　　B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D自營業(yè)務(wù)

　　5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。

　　A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　B住址證明

　　C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶

　　D融資融券擔(dān)保品證明

　　6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。

　　A0

　　B成交金額的1.5‰

　　C成交金額的1‰

　　D成交金額的0.5‰

　　7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對( )不負(fù)保密義務(wù)。

　　A客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D客戶資金賬戶中的資金余額

　　8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。

　　A發(fā)行人計算的開盤參考價

　　B主承銷商計算出的開盤參考價

　　C發(fā)行價

　　D集合競價

　　9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。

　　A11��00

　　B10��30

　　C13��00

　　D10��00

　　10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價申報類型中對手方最優(yōu)價格申報是指( )。

　　A以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完

　　全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。

　　B以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交

　　未成交部分自動撤銷。

　　C以申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格

　　D以對手價格為成交價格與申報進(jìn)入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自

　　動撤銷。

　　11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。

　　A3‰ B2.5‰

　　C2‰

　　D2.8‰

　　12. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國

　　證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括( )。

　　A撤銷證券公司證券營業(yè)許可證

　　B暫停從事證券業(yè)務(wù)

　　C記過

　　D罰款

　　13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。

　　A1991年7月

　　B1991年2月

　　C1990年11月

　　D1990年12月

　　14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。

　　A上市公司發(fā)生重大債務(wù)

　　B上市公司收購的有關(guān)方案

　　C上市公司25�サ谋O(jiān)事發(fā)生變動

　　D上市公司申請破產(chǎn)的決定

　　15. 在國外新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推

　　銷證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。

　　A分銷購買方式

　　B包銷購買方式

　　C承銷購買方式

　　D招標(biāo)購買方式