(1) 關(guān)于場外交易市場，以下說法正確的有( )。

　�、�.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　�、�.場外交易市場包括店頭市場

　　Ⅲ.在場外交易市場上.交易方式有不同的形式

　�、�.柜臺市場曾經(jīng)是場外交易市場的主要形式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 場外交易市場不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。

　　(2) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、蝽椀恼�確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

　　(3) 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有( )。

　�、�.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　　Ⅱ.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　�、�.發(fā)行人必須在約定的時間還本付息

　　Ⅳ.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

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　　(4)下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.間接融資中，主動權(quán)很多時候受資金供應(yīng)者支配

　　Ⅱ.間接融資安全性較高

　�、�.直接融資可以降低社會的融資成本

　　Ⅳ.間接融資的突出特點是比較靈活，分散的小額資金通過中介機(jī)構(gòu)可以集中

　　V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅣV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:間接融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機(jī)構(gòu)決定：Ⅰ項錯誤。間接融資降低社會的融資成本;Ⅲ項錯誤。

　　(5) 存在活躍市場的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有( )。

　�、�.當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價.應(yīng)當(dāng)采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　�、�.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

　　Ⅲ.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.

　　調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.以確定股票投資的公允價值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　Ⅳ項，有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整.以確定股票投資的公允價值。

　　(6) 金融期貨的交易方式特征包括( )。

　�、�.逐日盯市制度

　�、�.交易者擁有對應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.交易者借入對應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具

　�、�.保證金制度

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　期貨交易實行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　(7) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣000萬元

　�、�.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近l期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣l億元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　(8) 以下屬于國際證監(jiān)會認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險是( )。

　�、�.信用風(fēng)險Ⅱ.市場風(fēng)險

　�、�.結(jié)算風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　國際證監(jiān)會認(rèn)為金融衍生工具會伴隨風(fēng)險，包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。

　　(9) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有( )。

　�、�.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式

　　Ⅱ.上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

　　Ⅳ.上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

　　(10) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。

　�、�.不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一

　　Ⅲ.通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.