(11) 以下關于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則正確的有( )。

　　Ⅰ.以自己的名義，開立轉融通的證券資金賬戶

　�、�.與證券公司簽訂轉融通業(yè)務合同

　　Ⅲ.以自己的名義，開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶

　　Ⅳ.應向證券公司收取一定的保證金

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅲ選項中，證券金融公司應該根據(jù)證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。

　　(12) 目前境內上市外資股的投資主體包括( )。

　�、�.中國港澳臺地區(qū)法人Ⅱ.定居在國外的中國公民

　　Ⅲ.外國自然人Ⅳ.中國境內居民

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　境內上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人.

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　　(13) 設立證券公司需要符合的條件有( )。

　　Ⅰ.有完善的風險管理和內部控制制度

　�、�.有與公司經(jīng)營范圍相應的注冊資本

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　Ⅳ.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽良好

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(14) 套期保值的基本做法是( )。

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約

　　Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約

　　Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(15)連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括( )。

　�、�.不能成交者等待機會成交Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　�、�.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動撤銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。

　　(16) 下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標選擇標準的有( )。

　　Ⅰ.間接性Ⅱ.可控性

　�、�.可測性Ⅳ.相關性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 貨幣政策中介目標選擇標準是：可測性、可控性、相關性。

　　(17) 下列有關可轉換債券的表述，正確的有( )。

　�、�.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

　�、�.可轉換公司債券應半年或1年付息1次

　�、�.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優(yōu)先股份所支付的價格

　　Ⅳ.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。用公式表示為：轉換價格=可轉換債券面值/轉換比例。

　　(18)下列關于債券市場功能的說法，錯誤的有( )。

　�、�.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　�、�.債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券

　　Ⅳ.社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場具有宏觀調控功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:債券市場是中央銀行對金融進行宏觀調控的重要場所，當社會生產衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上買人債券，投放貨幣。

　　(19) 金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風險不同是由于( )引起的。

　�、�.保證金制度

　�、�.交易的監(jiān)管程度不同

　�、�.金融期貨交易是標準化交易.遠期交易的內容可協(xié)商確定

　�、�.每日結算制度

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以交易所為交易對手，基本不用擔心交易違約.而遠期交易通常不存在上述安排.存在一定的交易對手違約風險。

　　(20) 國際債券同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在利率風險

　�、�.以自由兌換貨幣作為計量貨幣Ⅳ.有國家主權保障

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比.具有一定的特殊性，包括：①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風險;③有國家主權保障;④以自由兌換貨幣作為計量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯。