(31) 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有( )。

　　Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　�、�.使未成交量最小的申報價格

　�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　�、�.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

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　　(32) 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括( )。

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率

　�、�.發(fā)行國債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(33) 下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有( )。

　�、�.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的.價格隨行就市

　　Ⅱ.目前，國債交易采用全價交易

　�、�.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　�、�.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005

　　元人民幣

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ項說法錯誤�！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項說法錯誤.Ⅰ、Ⅲ項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

　　(34) 歐洲債券的描述正確的是( )。

　�、�.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　�、�.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　�、�.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　�、�.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多.

　　它不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(35) 下列表述正確的有( )。

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會減少

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.市場交易量就會增加

　�、�.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)盤整格局

　　Ⅳ.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時.股價往往呈現(xiàn)上漲趨勢

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(36) 對證券投資基金的特點認識正確的有( )。

　　Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具.

　　Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益

　�、�.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓(xùn)練、

　　具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　　Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財?shù)奶攸c。

　　(37) 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。

　�、�.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　Ⅱ.基金份額持有人可以申請贖回基金

　�、�.在封閉期內(nèi)不能追加認購

　　Ⅳ.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進行基金買賣

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.

　　(38) 信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。

　　Ⅰ.具有較高的杠桿性

　�、�.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，

　　因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，

　　有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　�、�.信用違約互換過快的增長速度

　�、�.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(39) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。

　�、�.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

　　Ⅲ.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

　　(40) 證券市場的基本功能包括( )。

　　Ⅰ.資本配置功能Ⅱ.資本定價功能

　�、�.投資功能Ⅳ.融資功能

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能;(2)資本定價功能;(3)資本配置功能。