第21題我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在()，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在()。

　　A.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)都設(shè)立在深圳證券交易所。

　　第22題當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管處置建議。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

　　第23題我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是()。

　　A.固定收益?zhèn)�券市�?chǎng)

　　B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　C.交易所市場(chǎng)

　　D.企業(yè)債市場(chǎng)

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

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　　第24題證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由()。

　　A.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生

　　C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長(zhǎng)由監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　第25題1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 1998年之前,我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　第26題證券金融公司組織形式一般為()。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。

　　第27題證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行()。

　　A.資金募集和證券交付

　　B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

　　D.證券登記和資金募集

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行資金的募集和證券的登記。

　　第28題社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買()和存入財(cái)政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　A.企業(yè)債

　　B.金融債

　　C.股票

　　D.國(guó)債

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購(gòu)買國(guó)債和存入財(cái)政專戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營(yíng)性事業(yè)。

　　第29題在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　第30題()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。