第41題證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于()。

　�、�.促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　�、�.市場合理定價

　　Ⅲ.市場有效性的提高

　�、�.資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

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　　第42題封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有()。

　�、�.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　Ⅱ.基金合同期限為2年以上

　�、�.基金募集金額不得低于2億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 封閉式基金上市交易的條件有：(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1000人理財從業(yè)資格考試。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　第43題場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由()組成。

　　Ⅰ.柜臺市場

　�、�.第三市場

　　Ⅲ.第四市場

　�、�.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　第44題下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有()。

　�、�.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　�、�.分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”

　�、�.ETF最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制

　　Ⅳ.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象，故選項D說法錯誤。

　　第45題關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。

　�、�.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、�.《人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　�、�.無面額股票也稱為比例股票

　�、�.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　第46題下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　�、�.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　�、�.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　�、�.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 Ⅲ項中，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　第47題在不存在活躍市場的情況下，基金估值可以()。

　　Ⅰ.采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　�、�.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價格

　　Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗，確保估值技術(shù)的有效性

　�、�.由基金管理人主觀隨意估計

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 Ⅳ項中，基金資產(chǎn)估值是通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

　　第48題我國儲蓄(電子式)國債的特點包括()。

　　Ⅰ.針對機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.不記名，可以流通

　�、�.采用電子方式記錄債券

　�、�.免繳利息稅

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 儲蓄國債(電子式)具有以下特點：針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓;采用電子方式記錄債權(quán);收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅;鼓勵持有到期;手續(xù)簡化;付息方式較為多樣。

　　第49題我國證券公司的組織形式可以是()。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司

　�、�.無限責(zé)任公司

　�、�.股份有限公司

　　Ⅳ.合伙

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 《人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　第50題股票發(fā)行的定價方式有()。

　�、�.協(xié)商定價方式

　　Ⅱ.上網(wǎng)競價方式

　�、�.詢價方式

　　Ⅳ.招標(biāo)定價方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。