一、單項(xiàng)選擇題

　　第1題證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第2題所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

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　　第3題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　第4題我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

　　A.國有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

　　第5題在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。

　　第6題取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第7題金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.大型國企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　第8題證券市場監(jiān)管原則中，()要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　A.公開原則

　　B.誠信原則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　第9題一行三會構(gòu)成了中國金融業(yè)()的格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管

　　B.混業(yè)監(jiān)管

　　C.多重監(jiān)管

　　D.分業(yè)監(jiān)管

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 “一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

　　第10題金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品收益

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。