11. 目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括( )。

　　A. 外國(guó)法人、自然人和其他組織

　　B. 我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

　　C. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　　D. 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人

　　12. 證券初始登記包括( )等。

　　A. 首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B. 配股登記

　　C. 增發(fā)登記

　　D. 基金擴(kuò)募登記

　　13. 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。

　　A. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　B. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C. 網(wǎng)上拍賣

　　D. 網(wǎng)上申購(gòu)

　　考試題庫(kù)：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù) 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開(kāi)班啦！招生方案 一整套服務(wù) 沒(méi)有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗(yàn)個(gè)性化服務(wù)>>>一鍵進(jìn)入！

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試QQ群695634736， 我們?yōu)槟�及時(shí)送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報(bào)名培訓(xùn)等信息。

　　14. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。

　　A. 債券的持有方

　　B. 資金的貸出方

　　C. 融券方

　　D. 融資方

　　15. 關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法( )是正確的。

　　A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司

　　B. 結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單

　　C. 中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收

　　D. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸

　　16. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有( )。

　　A. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

　　B. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　D. 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　17. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。

　　A. 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)

　　B. 權(quán)益登記日(T+3日)

　　C. 除息日(T+4日)

　　D. 發(fā)放日(T+8日)

　　18. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。

　　A. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

　　B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

　　C. 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”

　　D. 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外

　　19. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。

　　A. 權(quán)證存續(xù)期滿

　　B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)

　　C. 標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格

　　D. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

　　20. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

　　C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定