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證券從業(yè)資格考試

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2018年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題(14)_第3頁

來源:考試網(wǎng)  [2018年8月31日]  【

  21. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

  A. 基金管理公司

  B. 信托公司

  C. 商業(yè)銀行

  D. 證券公司

  22. 深圳證券交易所配股認(rèn)購于R+1日開始,認(rèn)購期為( )工作日。逾期不認(rèn)購,視同放棄。

  A. 5個(gè)

  B. 10個(gè)

  C. 15個(gè)

  D. 30個(gè)

  23. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有:對(duì)于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中,( )代表反對(duì)。

  A. 1股

  B. 2股

  C. 3股

  D. 4股

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  24. 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間,上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式,但無( )環(huán)節(jié)。

  A. 申購

  B. 配號(hào)及中簽

  C. 結(jié)算

  D. 登記

  25. 在證券自營業(yè)務(wù)中,證券公司不受禁止的行為有( )。

  A. 用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易

  B. 委托其他證券公司代為買賣證券

  C. 假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

  D. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

  26. 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶,該賬戶是證券公司( )的二級(jí)帳戶。

  A. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  B. 融券專用證券賬戶

  C. 融資專用資金賬戶

  D. 信用交易資金交收賬戶

  27. 《證券法》規(guī)定,單位操縱證券市場(chǎng)的,應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處于10萬元以上( )以下的罰款。

  A. 50萬元

  B. 60萬元

  C. 80萬元

  D. 100萬元

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責(zé)編:14341716042

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