(41) 不屬于直接融資范疇的是( )。

　　A: 股票融資

　　B: 公司債券融資

　　C: 國債融資

　　D: 向銀行借款

　　答案:D

　　解析: 選項D屬于間接融資。

　　(42) 保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。

　　A: 保單責任

　　B: 公司普通債券

　　C: 向銀行貸款

　　D: 公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本。

　　考試題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫|手機題庫 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗個性化服務>>>一鍵進入！

　　(43) 下列不屬于貨幣市場構(gòu)成的是( )。

　　A: 短期政府債券市場

　　B: 中長期債券市場

　　C: 商業(yè)票據(jù)市場

　　D: 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

　　答案:B

　　解析:

　　貨幣市場包括短期政府債券市場、商業(yè)票據(jù)市場、可轉(zhuǎn)讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項B不正確.

　　(44) 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A: 浮動利率

　　B: 官方利率

　　C: 市場利率

　　D: 固定收益

　　答案:D

　　解析:

　　利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別。其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規(guī)避利率風險而產(chǎn)生的。固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。

　　(45) 下面關(guān)于可交換公司債券的股票交換價格及調(diào)整與修正的表述，不正確的是( )。

　　A: 如果調(diào)整或修正交換價格導致預備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補充提供

　　B: 預備用于交換的股票要事先設(shè)定擔保，并辦理登記手續(xù)

　　C: 募集說明書應事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則

　　D:

　　股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

　　答案:D

　　解析:

　　公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應當事先約定交換價格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔保。辦理相關(guān)登記手續(xù)。

　　(46) 股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A: A股

　　B: H股

　　C: B股

　　D: G股

　　答案:A

　　解析: 股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　(47) 以下說法錯誤的是( )。

　　A: 上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B: 上市公司轉(zhuǎn)增股本.股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化

　　C: 上市公司配股.原股東可以放棄配股權(quán)

　　D: 上市公司增發(fā)新股.不可以面向少數(shù)特定機構(gòu)或個人

　　答案:D

　　解析:

　　增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機構(gòu)或個人增發(fā)。增發(fā)之后.公司注冊資本相應增加。

　　(48) 無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別是( )。

　　A: 交易場所不固定，分散交易

　　B: 交易范圍比較廣

　　C: 交易時間不集中

　　D: 交易的種類多

　　答案:A

　　解析: 交易場所不固定，分散交易是無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。

　　(49) 下列不屬于貨幣市場特點的是( )。

　　A: 流動性強

　　B: 風險小

　　C: 償還期短

　　D: 籌集的資金大多用于固定資產(chǎn)投資

　　答案:D

　　解析: 貨幣市場的特征包括：低風險、低收益;期限短、流動性高;交易量大。

　　(50) 第一只ETF是在( )推出的。

　　A: 英國

　　B: 美國

　　C: 加拿大

　　D: 澳大利亞

　　答案:C

　　解析: 略