21 中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展( B ) 業(yè)務(wù)

　　A 投融資

　　B 公開市場

　　C 套期保值

　　D 盈利性

　　22 普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司(B ) 的基礎(chǔ)

　　A 虛擬資本

　　B 注冊資本

　　C 貨幣資本

　　D 貨幣

　　23 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為一億股、1.8 億股和1.9 億股，某計算日他們的收盤見為16.30、11.20 和7.00 則該日這三種股票的簡單三叔股價平均數(shù)和已發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是(B )

　　A 10.59 和11.50 元

　　B 11.50 元和10.59 元

　　C 10.5 元和11.59 元

　　D 11.59 元和10.59 元

　　24 看漲期權(quán)的買方和預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(A )

　　A 上漲

　　B 下跌

　　C 不變

　　D 難以判斷

　　25 商業(yè)銀行通常以( B ) 作為其超額儲備的持有形式

　　A 基金

　　B 短期國債

　　C 股票

　　D 高等級公司債券

　　26 中國網(wǎng)絡(luò)進入NASDAQ 的主要形式是(B )

　　A 有擔保ADR

　　B一級ADR

　　C 二級ADR

　　D 三級ADR

　　27. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指( A )

　　A 利息債券

　　B 緩息債券

　　C 貼息債券

　　D 靈犀債券

　　28 金融期權(quán)的賣方為( C) 履行合約。

　　A 有權(quán)利而無義務(wù)

　　B 有權(quán)利也有義務(wù)

　　C 有義務(wù)而無權(quán)利

　　D 無義務(wù)也無權(quán)利

　　29 下列關(guān)于國際債券的表述不正確得有(C )

　　A 發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B 國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C 不存在匯率風(fēng)險

　　D 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家

　　30 只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是( C )

　　A 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B 信用公司債券

　　C 收益公司債券

　　D 保證公司債券

　　(31) 按( )的不同，可以將分級基金分為公募基金和私募基金兩種類型。

　　A: 運作方式

　　B: 投資對象

　　C: 投資風(fēng)格

　　D: 募集方式

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。

　　(32) 填寫委托單的第一要點是( )。

　　A: 證券賬戶號碼

　　B: 買賣方向

　　C: 買賣證券的名稱

　　D: 買賣數(shù)量

　　答案:C

　　解析: 品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　(33) 下列關(guān)于公司型基金特點的說法，錯誤的是( )。

　　A: 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

　　B: 基金資產(chǎn)歸公司所有

　　C: 投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D: 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會

　　答案:C

　　解析:

　　公司型基金的特點包括：①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)。②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會�；�金資產(chǎn)歸公司所有。

　　(34)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得存在( )情形。

　　A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　　C:基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D: 違反基金合同關(guān)于投資品種、投資策略和投資比例等約定

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%;③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　(35) 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。

　　A: 可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B: 在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格

　　C: 使未成交量最小的申報價格

　　D: 中間價

　　答案:B

　　解析:

　　集合競價確定成交價的原則為：①可實現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格為成交價。

　　(36) 托管費通常按照基金資產(chǎn)( )的一定比率計算。

　　A: 凈值

　　B: 總值

　　C: 市場價值

　　D: 公允價值

　　答案:A

　　解析:

　　托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　(37) 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。

　　A: 股票發(fā)行溢價

　　B: 接受的贈與

　　C: 資產(chǎn)增值

　　D: 因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　答案:A

　　解析:

　　股份公司的資本公積金主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

　　(38) 扣除通貨膨脹影響后的利率稱為( )。

　　A: 公定利率

　　B: 名義利率

　　C: 實際利率

　　D: 市場利率

　　答案:C

　　解析:

　　如果發(fā)生通貨膨脹，投資者所得的貨幣購買力會貶值，因此投資者所獲得的真實收益必須剔除通貨膨脹影響，這就是實際利率。

　　(39) 投資者在購買封閉式基金時，在基金價格之外要支付( )。

　　A: 申購費

　　B: 印花稅

　　C: 贖回費

　　D: 手續(xù)費

　　答案:D

　　解析: 投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費。

　　(40) 調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

　　A: 利息

　　B: 利率

　　C: 匯率

　　D: 購買力

　　答案:B

　　解析: 利率是資金的價格，是調(diào)節(jié)貨幣市場資金供求的杠桿。