第三節(jié)　股票交易

　　【考點(diǎn)一】證券賬戶的種類及開立

　　建議關(guān)注證券賬戶的種類、開立證券賬戶的基本原則。

　　掌握

　　(一)證券賬戶的種類

 

　　1.人民幣普通股票賬戶

　　A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

　　既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券

　　2.人民幣特種股票賬戶

　　人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　3.證券投資基金賬戶

　　證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱“基金賬戶”，是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。

　　(二)開立證券賬戶的基本原則和要求

 

　　【考點(diǎn)二】證券交易的原則和交易規(guī)則

　　建議關(guān)注證券交易的原則和交易規(guī)則。

　　掌握

　　(一)證券交易原則

 

　　(二)證券交易規(guī)則

　　1.集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則

 

　　2.大宗交易制度

　　3.金融期貨交易規(guī)則

　　保證金交易規(guī)則;當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算規(guī)則;強(qiáng)制平倉(cāng)規(guī)則;逐日盯市規(guī)則;結(jié)算會(huì)員規(guī)則;風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。

　　【考點(diǎn)三】委托指令

　　建議關(guān)注委托指令的基本類別。

　　掌握

　　(一)委托指令的基本類別

分類依據(jù)	類別
委托訂單的數(shù)量	整數(shù)委托和零數(shù)委托
買賣證券的方向	買進(jìn)委托和賣出委托
委托價(jià)格限制	市價(jià)委托、限價(jià)委托
委托時(shí)效限制	當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開市委托、收市委托

　　1.市價(jià)委托

　　市價(jià)委托是指客戶自己不確定價(jià)格，而委托經(jīng)紀(jì)人按市面上最有利的價(jià)格買賣證券。

　　2.限價(jià)委托

　　限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。

　　(二)委托指令的內(nèi)容

 

　　(三)委托受理的手續(xù)和過(guò)程

　　1.委托受理

　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

 

　　2.委托執(zhí)行

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

 

　　上交所和深交所申報(bào)時(shí)間的具體規(guī)定：(了解)

上海證券交易所	接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。	上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
	每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
深圳證券交易所	接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00。
	每個(gè)交易日9:20～9:25、14:57～15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào)。
	每個(gè)交易日9:25～9:30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

　　(四)證券委托的形式

 

　　(五)委托指令撤銷的條件和程序

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。