證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2020年1月

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2020)》，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(以下簡稱“測試”)工作。

　　一、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上”。因此，通過測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的重要條件之一。

　　二、測試范圍

　　測試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實務(wù)知識;與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

　　三、測試方式

　　測試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

　　四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

　　測試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

　　五、測試內(nèi)容

　　詳見以下正文。

　　第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)

　　第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

　　一、基本概念

　　掌握合規(guī)、合規(guī)管理的定義;了解境內(nèi)外金融行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展情況;了解證券公司合規(guī)管理的意義;熟悉合規(guī)管理的理念;熟悉合規(guī)管理與公司治理、內(nèi)部控制的關(guān)系。

　　二、合規(guī)風(fēng)險

　　掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念;掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容;了解合規(guī)風(fēng)險與運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別;熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念;掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點。

　　第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)

　　一、合規(guī)管理責(zé)任主體

　　掌握公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握公司全體工作人員對自身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性承擔(dān)的責(zé)任。

　　二、合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門設(shè)立

　　掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法律定位;熟悉合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件及任免規(guī)定;掌握對合規(guī)負(fù)責(zé)人兼職的限制;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法定職責(zé);掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員履職所享有的權(quán)利;熟悉合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核職權(quán);掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性及薪酬制度。

　　掌握合規(guī)部門的法定職責(zé);了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置;熟悉合規(guī)部門人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)及任職條件;掌握合規(guī)部門配備符合條件的合規(guī)管理人員的比例要求;掌握各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員的要求;掌握將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解合規(guī)部門與法務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審等部門的關(guān)系與職責(zé)分工。

　　三、合規(guī)管理制度建設(shè)

　　掌握開展各項業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的合規(guī)原則和基本要求;掌握合規(guī)管理制度的內(nèi)容;掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定;掌握制定合規(guī)管理制度的分工;掌握合規(guī)管理基本制度與其他合規(guī)管理制度的關(guān)系;掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系;熟悉利用信息系統(tǒng)對證券公司各單位和子公司實施合規(guī)管理的基本模式。

　　四、合規(guī)文化建設(shè)

　　熟悉合規(guī)文化的概念、特點;了解合規(guī)文化建設(shè)的意義;熟悉公司建設(shè)合規(guī)文化的主要方式。

　　第三章 合規(guī)管理職能履行

　　一、基本職能

　　(一)制定合規(guī)政策與程序

　　了解證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義;掌握合規(guī)政策與程序的形式和內(nèi)容;熟悉法律法規(guī)變化時應(yīng)當(dāng)評估、完善有關(guān)制度、流程的要求;熟悉對制度流程修訂的跟蹤檢查方式。

　　(二)合規(guī)咨詢

　　了解合規(guī)咨詢的對象和意義;熟悉需要合規(guī)咨詢的事項和情形;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)、各層級子公司及其工作人員提供合規(guī)咨詢的方式和程序;了解合規(guī)咨詢和合規(guī)審查、合規(guī)檢查的區(qū)別。

　　(三)合規(guī)審查

　　掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù);了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別;掌握合規(guī)審查意見的出具方式;掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

　　(四)合規(guī)檢查

　　了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系;熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作;掌握檢查計劃的制定;掌握合規(guī)檢查的基本方法;熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容;掌握開展專項檢查的情形。

　　(五)合規(guī)監(jiān)測

　　掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段;了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式;熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制;了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

　　(六)合規(guī)報告

　　了解合規(guī)報告的路徑;熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求;掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容;掌握臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件、基本內(nèi)容、未報告的法律責(zé)任以及相關(guān)免責(zé)情形。