(七)合規(guī)風(fēng)險處置

　　了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體;熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容;熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程;掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

　　(八)合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)

　　了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的種類、常用形式及主要內(nèi)容;熟悉常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點;了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

　　(九)指導(dǎo)處理投訴與舉報

　　了解投訴與舉報的概念;熟悉投訴與舉報的留痕原則;熟悉投訴與舉報渠道公開的要求;熟悉涉及公司和工作人員違法違規(guī)的投訴與舉報的處理流程。

　　(十)監(jiān)管溝通與配合

　　了解監(jiān)管溝通與配合的目的和意義;熟悉監(jiān)管溝通與配合的主要內(nèi)容和一般形式;熟悉監(jiān)管溝通與配合中應(yīng)注意的問題。

　　二、專項職能

　　(一)信息隔離墻

　　掌握信息隔離墻的概念;了解信息隔離墻的意義;熟悉物理隔離的概念;熟悉公司員工的保密義務(wù);熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制;掌握觀察名單、限制名單的概念;熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件;掌握跨墻的概念;了解跨墻審批流程;掌握靜默期的概念;熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制;掌握墻上人員的概念、范圍及行為規(guī)范。

　　(二)反洗錢

　　掌握我國反洗錢的概念和意義;了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機構(gòu)進行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司客戶身份識別工作要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握反洗錢客戶風(fēng)險分類的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求;熟悉證券公司監(jiān)管信息報送的義務(wù)。了解反洗錢及反恐融資監(jiān)控名單管理的要求。掌握非自然人客戶受益所有人識別的要求。

　　(三)利益沖突管理

　　熟悉證券公司利益沖突管理機制的主要內(nèi)容;掌握防范實際存在和潛在的利益沖突的具體措施。

　　三、保障職能

　　(一)考核

　　掌握合規(guī)管理考核的含義;熟悉合規(guī)管理考核的對象;掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容;了解合規(guī)負(fù)責(zé)人在合規(guī)管理考核中的地位和作用;熟悉公司對合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核方式;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對另類投資子公司、私募基金管理子公司負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的高級管理人員考核管理的要求;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司高級管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項考核要求。

　　(二)問責(zé)

　　熟悉合規(guī)管理問責(zé)的對象;掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式;了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序;掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限;熟悉證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機制。

　　(三)有效性評估

　　掌握合規(guī)管理有效性評估的概念;掌握合規(guī)管理有效性評估的導(dǎo)向和重點關(guān)注內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法;了解合規(guī)管理有效性評估報告的基本格式和報送要求。

　　第二部分 法律法規(guī)

　　第一章 綜合性法規(guī)

　　一、公司法

　　掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián);熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別;掌握公司行為能力限制的內(nèi)容;熟悉公司的資本、股東的出資;熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容;掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格;了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù);了解公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容;掌握公司的變更;熟悉公司的解散的內(nèi)容;了解公司的清算制度;熟悉股份有限公司的組織機構(gòu);掌握股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

　　二、證券法

　　掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機構(gòu)和發(fā)行方式;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定;熟悉內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為;掌握股票上市的申請、條件和公告;掌握債券上市的條件、債券上市的申請;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則;掌握上市公司收購的法律后果;掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍;掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定;熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。

　　三、證券投資基金法

　　了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形;掌握基金公開募集的基本要求;熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求;了解公募基金投資范圍及信息披露;了解非公開募集基金的基本要求;掌握基金管理人、投資顧問、委托人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。

　　四、期貨交易條例

　　了解期貨的概念、特征及其種類;了解期貨公司的組織模式與運作方式。

　　五、信托法

　　掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形;熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù);了解信托公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。