2、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

　　3、證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕46號(hào)，2012年12月24日公布，2013年2月1日起施行)

　　4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)

　　(中證協(xié)發(fā)〔2008〕113號(hào)，2008年9月3日公布并施行)

　　(七) 投資者教育與適當(dāng)性管理

　　1、證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

　　2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)

　　(中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號(hào)，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

　　3、證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕5號(hào)，2018年3月14日公布并施行)

　　4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引

　　(中證協(xié)發(fā)〔2019〕120號(hào)，2019年5月15日公布并施行)

　　5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引

　　(中證協(xié)發(fā)〔2016〕156號(hào)，2016年8月11日公布并施行)

　　(八) 反洗錢

　　1、人民共和國(guó)反洗錢法

　　(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)

　　2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定

　　(人民銀行令〔2006〕第1號(hào)，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行)

　　3、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

　　(人民銀行令〔2007〕第2號(hào)，2007年6月21日公布，2007年8月1日起施行)

　　4、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法

　　(人民銀行令〔2018〕第2號(hào)，2018年7月26日公布并施行)

　　5、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令 第68號(hào)，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行)

　　6、證券公司反洗錢工作指引

　　(中證協(xié)發(fā)〔2014〕72號(hào)，2014年4月28日公布并施行)

　　7、法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)

　　(銀反洗發(fā)〔2018〕19號(hào)，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行)

　　8、金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行)

　　(銀發(fā)〔2014〕344號(hào)，2014年11月15日公布并施行)

　　9、中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知

　　(銀發(fā)〔2017〕235號(hào)，2017年10月20日公布并施行)

　　10、中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問題的通知

　　(銀發(fā)〔2018〕164號(hào)，2018年6月28日公布并施行)

　　業(yè)務(wù)類

　　(一) 證券經(jīng)紀(jì)

　　1、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行)

　　2、證券登記結(jié)算管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第147號(hào)，2018年8月15日公布，2018年9月15日起施行)

　　3、客戶交易結(jié)算資金管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行)

　　4、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則

　　(2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行)

　　5、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

　　(2019年3月1日公布并施行)

　　6、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范

　　(中證協(xié)發(fā)〔2013〕38號(hào),2013年3月15日公布并施行)

　　7、上海證券交易所交易規(guī)則

　　(上證發(fā)〔2018〕59號(hào)，2018年8月6日公布，2018年8月20日起施行)

　　8、深圳證券交易所交易規(guī)則

　　(深證會(huì)〔2019〕23號(hào)，2019年1月11日公布并施行 )

　　9、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)令第128號(hào)，2016年9月30日公布并施行)

　　10、上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

　　(上證發(fā)〔2018〕73號(hào)，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行)

　　11、深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

　　(深證上〔2018〕422號(hào)，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行)

　　12、關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定(試行)

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕30號(hào)，2018年10月12日公布并施行)

　　13、上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定

　　(上證發(fā)〔2019〕23號(hào)，2019年3月1日公布并施行)

　　(二)證券投資咨詢

　　1、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27 號(hào)，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行)

　　2、發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行)

　　3、關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知

　　(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2001〕207號(hào)，2001年10月11日公布并施行)

　　4、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知

　　(證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào)，2006年9月15日公布并施行)

　　5、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定

　　(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕23號(hào)，2018年6月27日公布，2018年7月1日起施行)

　　(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　1、上市公司收購(gòu)管理辦法

　　(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)，2014年10月23日公布，2014年11月23日起施行 )

　　2、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法