證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試大綱(2019)

　　根據《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試大綱(2019)》，用于指導證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試(以下簡稱“測試”)工作。

　　一、測試性質

　　根據《辦法》第八條，資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員應通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試。因此，通過測試是負責證券評級業(yè)務的高管任職的必要條件之一。

　　二、測試范圍

　　測試范圍包括與證券評級業(yè)務相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準)。

　　三、測試方式

　　測試采取筆試(機考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

　　四、測試合格標準及成績有效期

　　測試成績達到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。

　　五、測試內容

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試包括以下內容：

　　(一)綜合性法規(guī)

　　1.《人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2018年10月26日最新修訂并施行)

　　掌握公司種類;掌握公司股東權利的內容;熟悉公司法人財產權概念;掌握關于公司經營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權;掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會性質和地位;熟悉關于股份有限公司重大資產買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關于股份有限公司累計投票制的規(guī)定;掌握關于股份有限公司董事會組成、任期和職權的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權范圍;掌握關于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份有限公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握股份回購的情形和程序的規(guī)定;掌握關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權利義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的界定。

　　2.《人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定;掌握關于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價格的重大事件;掌握證券交易中有關內幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責有權采取的措施和被檢查、調查的單位及個人的配合義務;熟悉關于相關證券違法行為法律責任的規(guī)定。

　　3.《人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2017年11月4日最新修訂并施行)

　　熟悉虛假出資罪的構成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構成要件;掌握提供虛假財務會計報告罪的構成要件;掌握擅自設立金融機構，偽造、變造轉讓金融機構經營業(yè)許可證罪的構成要件;掌握偽造變造股票債券罪的構成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構成要件;掌握內幕交易、泄露內幕信息罪的構成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構成要件;掌握洗錢罪的構成要件。

　　4.《人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

　　熟悉合同當事人行使權利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內容應包括的一般條款;了解當事人訂立合同采取的方式;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內容;熟悉借款人和貸款人的權利及義務;了解有關委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權利和義務;熟悉有關解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務。

　　5.《人民共和國擔保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

　　熟悉擔保的方式;熟悉擔保合同的性質;掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握保證擔保的范圍;掌握抵押財產的范圍;掌握抵押擔保的范圍;掌握質押擔保的范圍。

　　6.《人民共和國物權法》(2007年3月16日通過，2007年10月1日起施行)

　　了解物權法的基本原則;熟悉擔保物權的一般規(guī)定。

　　7.《人民共和國預算法》(1994年3月22日通過，2018年12月29日最新修訂并施行)

　　掌握五級預算的內容;掌握預算的分類與概念;熟悉財政轉移支付制度;掌握一般公共預算收支范圍;了解預算編制的原則與方法;熟悉預算收入征收和預算支出撥付的規(guī)定;熟悉一般公共預算年度執(zhí)行中超收、短收的規(guī)定。

　　8.《企業(yè)債券管理條例》(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)