7.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自律公約》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2018〕7號(hào)，2018年3月27日公布并施行)

　　掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)人員應(yīng)承諾的禁止性行為;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)人員應(yīng)履行的自律義務(wù);掌握對(duì)違反公約行為自律處分的規(guī)定。

　　8.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)調(diào)查訪談工作規(guī)程》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2018〕8號(hào)，2018年3月27日公布，2018年5月1日起實(shí)施)

　　掌握調(diào)查訪談的定義;熟悉項(xiàng)目組應(yīng)收集資料的內(nèi)容;熟悉評(píng)級(jí)信息的收集渠道;熟悉應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查訪談的情形;了解實(shí)地調(diào)查訪談的訪談對(duì)象和時(shí)間要求;熟悉調(diào)查訪談工作底稿保存要求;掌握調(diào)查訪談過程中評(píng)級(jí)人員的禁止性行為和保密義務(wù)。

　　9.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2019〕7號(hào)，2019年5月10日公布，2019年8月1日起施行)

　　掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)制度、評(píng)級(jí)文件體系、內(nèi)控管理制度的要求;熟悉評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)披露評(píng)級(jí)報(bào)告、關(guān)注公告、檢驗(yàn)結(jié)果、歷史評(píng)級(jí)結(jié)果的要求;掌握評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng);了解評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)信息披露表格體系。

　　債券發(fā)行與交易

　　10.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(人民銀行令〔2008〕第1號(hào)，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

　　了解非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式;掌握企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具的信用評(píng)級(jí)要求;熟悉對(duì)債務(wù)融資工具的自律監(jiān)管措施。

　　11.《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行令〔2005〕第1號(hào)，2005年4月27日公布，2005年6月1日起施行)

　　掌握金融債券、金融機(jī)構(gòu)法人的定義;熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及發(fā)行原則;掌握政策性銀行發(fā)行申請(qǐng)條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件;熟悉企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件;熟悉金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件內(nèi)容;熟悉金融債券的發(fā)行方式;掌握金融債券發(fā)行中信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。

　　12.《證券公司短期融資券管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第12號(hào)，2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行和交易場(chǎng)所的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求;掌握申請(qǐng)發(fā)行證券公司短期融資券的條件;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定;掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價(jià)格確定的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時(shí)間的安排、本息支付方式;掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務(wù);熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定;掌握發(fā)行人需及時(shí)公告的情形;熟悉監(jiān)管部門的動(dòng)態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

　　13.《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》(人民銀行公告〔2004〕第4 號(hào)，2004年6月17日公布并施行)

　　掌握商業(yè)銀行次級(jí)債定義;熟悉次級(jí)債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件;掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級(jí)債券或募集次級(jí)定期債務(wù)應(yīng)符合的條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債券申請(qǐng)文件中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定;熟悉發(fā)行次級(jí)債的額度要求;掌握次級(jí)債發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求、發(fā)行方式;熟悉發(fā)行次級(jí)債的時(shí)間限制、監(jiān)管報(bào)告要求;掌握私募發(fā)行的信用評(píng)級(jí)要求。

　　14.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(人民銀行公告〔2005〕第7 號(hào)，2005年4月20日公布并施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式;熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機(jī)構(gòu);熟悉信托財(cái)產(chǎn)的定義;熟悉受托機(jī)構(gòu)不得相互抵消的資產(chǎn);熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請(qǐng)材料中有關(guān)信用評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定;掌握資產(chǎn)支持證券的增級(jí)方式;掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式;掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評(píng)級(jí)的規(guī)定。

　　15.《全國銀行間債券市場(chǎng)境外機(jī)構(gòu)債券發(fā)行管理暫行辦法》(人民銀行公告〔2018〕16號(hào)，2018年9月8日公布并施行)

　　了解本辦法中境外機(jī)構(gòu)的范圍;熟悉境外機(jī)構(gòu)發(fā)行債券時(shí)關(guān)于信用評(píng)級(jí)報(bào)告的要求。

　　16.交易商協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具等業(yè)務(wù)指引

　　了解超短期融資券、短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)、綠色債務(wù)融資工具的定義;掌握對(duì)上述債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的特別規(guī)定。

　　17.《內(nèi)地與香港債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作管理暫行辦法》(人民銀行令〔2017〕第1號(hào)，2017年6月21日公布并施行)

　　熟悉“債券通”、“北向通”的定義;熟悉本辦法的適用范圍;了解境外托管機(jī)構(gòu)、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

　　18.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》(交易商協(xié)會(huì)公告〔2017〕32號(hào)，2017年12月8日公布，2017年12月18日起施行)