6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)， 2008年10月9日最新修訂并施行)

　　熟悉上市公司公開(kāi)發(fā)行證券條件的一般規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定;掌握資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對(duì)其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定;掌握關(guān)于公開(kāi)募集證券募集說(shuō)明書(shū)不得使用超過(guò)有效期的資信評(píng)級(jí)報(bào)告的規(guī)定。

　　7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕41號(hào)，2008年10月17日公布并施行)

　　掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定;熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價(jià)格確定機(jī)制;掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價(jià)格以及轉(zhuǎn)換價(jià)格變動(dòng)時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握可交換公司債券的發(fā)行程序;掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項(xiàng)的規(guī)定;掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項(xiàng)。

　　8.《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(上證發(fā)〔2018〕110號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

　　掌握上交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券的掛牌條件;了解發(fā)行人申請(qǐng)債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)提交的文件;掌握債券轉(zhuǎn)讓的方式;掌握債券停牌與復(fù)牌的規(guī)則;熟悉發(fā)行人、專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù);熟悉債券持有人權(quán)益保護(hù)的一般規(guī)定;熟悉債券受托管理人的職責(zé);掌握上交所的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施。

　　9.《深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》(深證上〔2018〕611號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

　　掌握深交所非公開(kāi)發(fā)行公司債券的掛牌條件;了解發(fā)行人申請(qǐng)債券掛牌轉(zhuǎn)讓應(yīng)提交的文件;掌握債券轉(zhuǎn)讓的方式;掌握債券停牌與復(fù)牌的規(guī)則;熟悉發(fā)行人、專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù);熟悉債券持有人權(quán)益保護(hù)的一般規(guī)定;熟悉債券受托管理人的職責(zé);掌握深交所的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施。

　　10.《非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》(中證協(xié)發(fā)〔2018〕102號(hào)，2018年5月11日公布并施行)

　　熟悉非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單的范圍;熟悉因子公司原因?qū)е掳l(fā)行人列入負(fù)面清單的情形。

　　11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(上證發(fā)〔2018〕109號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

　　掌握上交所公司債券發(fā)行人申請(qǐng)債券上市的條件;了解申請(qǐng)債券上市應(yīng)提交的文件;熟悉可能影響發(fā)行人償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng);熟悉專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù);熟悉公司債券受托管理人的職責(zé);掌握應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議的情形和表決機(jī)制;掌握公司債券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市的規(guī)則。

　　12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(深證上〔2018〕610號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

　　掌握深交所公司債券發(fā)行人申請(qǐng)債券上市的條件;了解申請(qǐng)債券上市應(yīng)提交的文件;熟悉可能影響發(fā)行人償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng);熟悉專業(yè)機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù);熟悉償債保障措施;掌握債券持有人會(huì)議的參加人員;掌握公司債券停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市的規(guī)則。

　　13.《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》(上證發(fā)〔2017〕36號(hào)、深證上〔2017〕404號(hào)，滬、深交易所2017年6月28日分別公布，2017年7月1日起施行)

　　熟悉合格投資者、公眾投資者的范圍;了解合格投資者、公眾投資者可以認(rèn)購(gòu)及交易的債券品種。

　　14.《公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》(上證發(fā)〔2017〕6號(hào)、深證上〔2017〕181號(hào)，滬、深交易所2017年3月17日分別公布并施行)

　　掌握發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷機(jī)構(gòu)的債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé);掌握債券信用風(fēng)險(xiǎn)的分類和列為關(guān)注類、風(fēng)險(xiǎn)類的情形;熟悉關(guān)注類、風(fēng)險(xiǎn)類債券的風(fēng)險(xiǎn)排查方式和時(shí)間要求;熟悉發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)對(duì)不同類別債券的信用風(fēng)險(xiǎn)化解與處置措施;了解信用風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的內(nèi)容。

　　15.《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)指引》(中證協(xié)發(fā)〔2017〕44號(hào)，2017年3月17日公布并施行)

　　了解公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急管理機(jī)制;熟悉公司債券預(yù)計(jì)違約的處置機(jī)制;熟悉公司債券實(shí)質(zhì)違約的處置機(jī)制。

　　特種債券

　　16.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕10號(hào)，2017年7月4日公布并施行)

　　掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的范圍;掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券審核、轉(zhuǎn)股、增信、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度安排。

　　17.《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(上證發(fā)〔2017〕58號(hào)、深證會(huì)〔2017〕306號(hào)，滬、深交易所2017年9月22日分別公布并施行)

　　掌握創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的掛牌轉(zhuǎn)讓條件;熟悉發(fā)行人定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容。

　　18.《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于支持綠色債券發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕6號(hào)，2017年3月2日公布并施行)

　　掌握綠色債券募集資金投向的項(xiàng)目范圍;掌握重點(diǎn)支持發(fā)行綠色債券的主體條件;了解發(fā)行人的信息披露內(nèi)容。

　　19.《關(guān)于開(kāi)展“一帶一路”債券試點(diǎn)的通知》(上證發(fā)〔2018〕8號(hào)、深證上〔2018〕93號(hào)，滬、深交易所2018年3月2日分別公布并施行)