三、判斷題

　　1.證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。 ( )

　　2.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動、明確地對客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蛱摷俪兄Z。 ( )

　　3.證券分析師不得兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但可以同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 ( )

　　4.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 ( )

　　5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議。 ( )

　　6.證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、目營等部門之間的隔離墻制度。( )

　　7.會員制機(jī)構(gòu)可以在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會員。 ( )

　　8.會員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須將全額的80%匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶。 ( ) 9.會員制機(jī)構(gòu)可以通過未報(bào)備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)。 ( ) 10.由日本證券分析師協(xié)會定義的投資分析師是給投資提供建設(shè)性意見的人，基金管理人不是投資分析師。 ( )

　　11.我國于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。 ( )

　　12.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。 ( )

　　13.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不通過傳媒或集會性的活動向簽訂了證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)也在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股之列。 ( )

　　14.歐洲證券分析師公會(EFFAS)，成立于1962年，由歐洲19個(gè)國家的協(xié)會組成，其總部位于英國的倫敦。 ( )

　　答案部分

　　一、單項(xiàng)選擇題 CCBBA BACCC CD

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD 2.AC 3.ABC 4.AB 5.ABCD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD 9.ABC 10.ABCD 11.BCD 三、判斷題

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