二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券分析師的主要職能包括( )

　　A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè) B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧 C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　2.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于( )。 A.3月份 B.5月份 C.9月份 D.10月份

　　3.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。 A.教育委員會(huì) B.公共關(guān)系委員會(huì) C.倡議委員會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　4.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國。 A.金融分析師聯(lián)盟

　　B.特許金融分析師學(xué)院

　　C.歐洲證券分析師公會(huì) D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　5.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。 A.在做出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性 B.合理的分析和表述 C.信息披露

　　D.保存客戶機(jī)密、資金以及證券

　　6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。

　　A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán) C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行交易

　　D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易

　　7.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　8.縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。 A.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究 B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析 C.投資理念的倡導(dǎo)

　　D.投資技巧的傳授

　　9.證券分析師組織的主要功能有( )。 A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理 C.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn) D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)

　　10.CIIA考試的特點(diǎn)有( )。

　　A.考慮到國際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求

　　B.考慮到不同國家/地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性 C.尊重各個(gè)國家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對(duì)的獨(dú)立性和自主權(quán) D.允許CIIA考試本土化

　　11.關(guān)于CFA證書，下列說法正確的有( )。

　　A.獲得CFA證書需要通過兩級(jí)考試

　　B.CFA一級(jí)要求掌握財(cái)務(wù)分析、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論 C.CFA二級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具 D.CFA證書獲得者必須具備3年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)