一、單項選擇題

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的任務不包括( ) A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約 B.制定證券分析師職業(yè)行為準則 C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī) D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　2.亞洲證券分析師聯(lián)合會的簡稱為( )。 A.AIMR B.EFFAS C.ASAF D.ACIIA

　　3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。 A.5% B.10% C.15% D.20%

　　4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下 B.3萬元以上20萬元以下 C.5萬元以上30萬元以下 D.10萬元以上50萬元以下

　　5.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報告，并能將相關研究報告及時提供給有需求的客戶。 A.1個月內(nèi) B.2個月內(nèi) C.3個月內(nèi)

　　D.6個月內(nèi)

　　6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟以( )協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。 A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利

　　7.投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是( )。 A.北美的證券分析師組織

　　B.歐洲證券分析師的協(xié)會組織 C.亞洲證券分析師的協(xié)會組織 D.拉丁美洲證券分析師公會

　　8.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會。 A.2000年1月

　　B.2000年11月

　　C.2001年1月 D.2001年11月

　　9.我國證券分析師行業(yè)自律組織是( )。 A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會 D.證券交易所投資分析師協(xié)會

　　10.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。 A.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職 B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正 C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平 D.獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　11.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構實收資本不得低于( )，每設立一家分支機構，應追加不低于( )的實收資本。 A.300萬元，150萬元 B.500萬元，300萬元 C.500萬元，250萬元

　　D.500萬元，150萬元

　　12.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構應對每筆咨詢服務收入按( )的比例計提風險準備金。 A.3% B.5% C.8%

　　D.10%