以下真題來源于網(wǎng)友反饋，每個人考的不一定一樣，僅供參考。

　　1.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()

　　A.勞務(wù)

　　B.知識產(chǎn)權(quán)

　　C.土地使用權(quán)

　　D.健康權(quán)

　　【答案】D

　　2.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()

　　A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

　　C.確定基金收益分配方案

　　D.分享基金投資收益

　　【答案】C

　　3.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇是()履行的合規(guī)管理職責(zé)

　　A. 董事會

　　B. 股東(大)會

　　C. 經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　D.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　【答案】A

　　4.下列關(guān)于證券公司對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說法，正確的有()。

　　I、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

　　II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作， 一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

　　III、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作，一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕

　　TV、涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕

　　A.I、II、III

　　B.I、TV

　　C.I、II、III、TV

　　D.I、III、TV

　　【答案】C

　　5.以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的()。

　　I、購買條件 II、購買規(guī)模III、政策風(fēng)險

　　TV、風(fēng)險控制措施

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、III

　　D.I、III、TV

　　【答案】A

　　6.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起()內(nèi)以及在每一會計年結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。

　　I、一個月 II、二個月III、四個月TV、六個月

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、TV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　7.下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是( )。

　　A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

　　B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

　　C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

　　D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

　　【答案】B

　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，可以對其采取監(jiān)管談話、()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　A. 責(zé)令處分有關(guān)人員

　　B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

　　C.出具警示函

　　D.行業(yè)內(nèi)通報批評

　　【答案】C

　　9.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是()

　　A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個人隱私

　　B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束

　　C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

　　D.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　【答案】B

　　10.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()

　　A. 可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)

　　D.可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)

　　【答案】B

　　11.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列不屬于證券公司合規(guī)管理風(fēng)險的是()

　　A.丁證券公司未有效管理內(nèi)幕信息或未公開信息而造成的信息泄露 B.甲證券公司財務(wù)人員王某因違法相關(guān)法律法規(guī)給公司帶來財產(chǎn)損失

　　C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業(yè)務(wù)人員因違反執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則被采取了紀(jì)律處分

　　D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負(fù)責(zé)人在股票投資業(yè)務(wù)中給公司帶來虧損

　　【答案】D

　　12.下列關(guān)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是()

　　A. 期貨公司主要提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　B. 成立后無正當(dāng)理由超過 2 個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　C. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)

　　D. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

　　【答案】B

　　13.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()

　　A.百分之十以上百分之二十以下

　　B.百分之五以上百分之二十以下

　　C.百分之五以上百分之十五以下

　　D.百分之二以上百分之十以下

　　【答案】C

　　14.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。