A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　【答案】D

　　15.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務下列做法符合投資者適當性管理相關(guān)規(guī)定的有()。

　　I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當管理制度

　　II、證券公司在進行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等情況

　　III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定

　　TV、證券公司進行金融衍生品柜臺交易，向非金融機構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、III

　　D.III、TV

　　【答案】B

　　16.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在()。

　　I、信息告知 II、本金保障III、風險警示

　　TV、適當性匹配

　　A.I、III、

　　B.I、III、TV

　　C.I、TV

　　D.I、II、III、TV

　　【答案】B

　　17.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。

　　I、證券公司股東只能用貨幣出資

　　II、證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　　III、證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%

　　TV、證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所驗資

　　A.I、III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、TV

　　D.I、III

　　【答案】A

　　18.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列( )情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　�、�.未履行出資義務

　�、�.非因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失Ⅲ.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

　�、�.發(fā)生合伙協(xié)議未約定的事由但對合伙企業(yè)有負面影響

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　19.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有()。 Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu) Ⅱ分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息 Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　20.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括( )

　　A.代收期貨保證金

　　B.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易措施

　　D.代理客戶進行期貨交易

　　【答案】C

　　21.根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，認定內(nèi)幕交易行為，要從()等方面認定“相關(guān)交易行為明顯異�！薄�

　�、�.時間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度Ⅳ.投資收益狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。

　　A.對擅自改變用途的發(fā)行人、上市公司直接責任人員僅處警告處理，不處罰款

　　B.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

　　C.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

　　D.通過董事會的決議可以改變募集資金用途

　　【答案】C

　　23.公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件包含( )Ⅰ.公司債券的期限為 1 年以上

　　Ⅱ.債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元Ⅲ.申請債券上市時仍符合債券發(fā)行條件 Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　24.封閉式基金的( )在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　A.基金資產(chǎn)的總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金凈資產(chǎn)

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　25.證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應當遵循( )原則，即對同一評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序

　　A.客觀性

　　B.公平性

　　C.一致性

　　D.獨立性

　　【答案】C

　　26.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列( ) 條件，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

　�、�.已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用

　�、�.最近 2 年未受過刑事處罰

　�、�.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27.下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當具備的條件的說法，正確的是( )。

　　A.至少有 5 名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格