B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　D.有 1 億元人民幣以上的注冊資本

　　【答案】C

　　28.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列()情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。Ⅰ持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5% Ⅱ最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務 Ⅳ上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　29.非公開發(fā)行的公司債券僅限于在( )范圍內轉讓

　　A.機構投資者

　　B.中小投資者

　　C.合格投資者

　　D.專業(yè)投資者

　　【答案】C

　　30.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括( )

　�、�.《證券公司風險控制指標管理辦法》Ⅱ.《證券公司內部控制指引》

　�、�.《證券公司證券自營業(yè)務指引》

　　Ⅳ.《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　31.專項計劃管理人應當將發(fā)生的可能對資產支持證券價值或價格產生實質影響的重大事件，及時向投資者披露，并( )。

　　A.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

　　B.向中國基金業(yè)協(xié)會報告

　　C.向中國基金業(yè)協(xié)會報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構

　　D.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告

　　【答案】A

　　32.證券公司開展資產管理業(yè)務，應當向客戶如實披露的信息包括( )

　�、�.證券公司業(yè)務資質Ⅱ.證券公司管理能力

　�、�.擬投資的股票及購買數量Ⅳ.可能存在的市場風險

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　33.證券公司( )負責制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。

　　A.業(yè)務執(zhí)行部門

　　B.業(yè)務決策機構

　　C.分支機構

　　D.董事會

　　【答案】A

　　34.下列關于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有()。

　�、穹诸惐O(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基本性制度 Ⅱ中國證監(jiān)會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策

　　Ⅲ分類監(jiān)管制度對證券公司發(fā)揮了正向激勵作用Ⅳ分類監(jiān)管制度降低了證券公司抵御風險的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　35.下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是( )

　　A.觀察名單屬于高度保密的名單

　　B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控

　　C.證券公司已經掌握內幕消息的，應當將內幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

　　D.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務

　　【答案】B

　　36.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有( )

　�、�.根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷

　�、�.根據投資者的不同分類，對其適合購買的產品或者接受的服務做出判斷Ⅲ.如存在適當性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介

　�、�.經書面風險警示，投資者仍堅持購買風險等級高于其風險承受能力的產品， 可以向其銷售該產品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　37.對證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

　　A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料

　　B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

　　C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人

　　D.謹慎、誠實、勤勉盡責

　　【答案】C

　　38.期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保， 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款，沒

　　收違法所得或者違法所得不滿()的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　A.5 萬元

　　B.3 萬元

　　C.1 萬元

　　D.10 萬元

　　【答案】D

　　39.向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷。

　　A.六千萬元

　　B.四千萬元

　　C.五千萬元

　　D.一億元

　　【答案】C

　　40.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A.100 人

　　B.200 人

　　C.50 人

　　D.300 人

　　【答案】B