1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的是(　　)。

　�、�.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

　　Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　�、�.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢的人員

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　　3.下列情況中(　　)的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

　�、�.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

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　　B.ⅢⅣ

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　　D.ⅡⅣ

　　4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會(huì)審核員應(yīng)要求(　　)對(duì)公司在通過(guò)發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見(jiàn)。

　　Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.發(fā)行人會(huì)計(jì)師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

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　　5.超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有(　　)。

　�、�.配股登記Ⅱ.送股登記

　　Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行登記

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　　7.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有(　　)優(yōu)點(diǎn)。

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場(chǎng)性Ⅳ.連續(xù)性

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　　8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

　�、�.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

　　Ⅲ.停止場(chǎng)外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

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　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有(　　)。

　�、�.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　�、�.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　�、�.堅(jiān)持為客戶保密制度

　　Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

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　　D.ⅡⅣ

　　10.股份掛牌后.掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露(　　)。

　�、�.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告

　�、�.年度報(bào)告Ⅳ.半年度報(bào)告

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2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　11.上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)(　　)。

　�、�.制定嚴(yán)格有效的保密制度

　�、�.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)

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　　12.下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)于并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　�、�.問(wèn)責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　�、�.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制

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　　13.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。

　�、�.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　　Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　�、�.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　�、�.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

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　　14.股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括(　　)。

　　Ⅰ.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)

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　　15.公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　�、�.報(bào)告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

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