參考答案：

　　1.【答案】A。解析：證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會(huì)后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見.

　　5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

　　6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。

　　12.【答案】C。解析：有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

　　13.【答案】D。解析：1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡稱、股票代碼、總股本、首次公開發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。

　　15.【答案】D。解析：內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。

　　16.【答案】A。解析：機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　17.【答案】C。解析：中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股.包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增發(fā)新股過程中的信息批露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止，通過中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行，定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告，一般包括《招股意向書》《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》《發(fā)行提示性公告》《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價(jià)公告》《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書》。

　　21.【答案】C。解析：交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年。

　　22.【答案】A。解析：關(guān)聯(lián)交易主要包括：購銷商品;買賣有形或無形資產(chǎn);兼并或合并法人;出讓與受讓股權(quán);提供或接受勞務(wù);代理;租賃;各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等;提供資金或資源;協(xié)議或非協(xié)議許可;擔(dān)保;合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移;向關(guān)聯(lián)方人士支付報(bào)酬：合作投資設(shè)立企業(yè);合作開發(fā)項(xiàng)目;其他對(duì)發(fā)行人有影響的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保薦業(yè)務(wù)包括：(1)盡職調(diào)查;(2)推薦發(fā)行和推薦上市;(3)配合中國證監(jiān)會(huì)審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)。

　　25.【答案】D。解析：網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括網(wǎng)站名稱、推介活動(dòng)出席人員名單、時(shí)間。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13～19條對(duì)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的規(guī)定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。

　　29.【答案】B。解析：發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。

　　30.【答案】C。解析：發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購，不得披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息：推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。