16.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機(jī)構(gòu)”的是(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.財(cái)務(wù)公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函

　�、�.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　　Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.證券公司應(yīng)向(　　)報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　�、�.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.下列有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年

　　Ⅱ.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊

　�、�.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊

　　Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.關(guān)聯(lián)交易的行為包括(　　)。

　�、�.合作開發(fā)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)保

　�、�.代理Ⅳ.租賃

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.對(duì)于首次公開發(fā)行股票申請文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到(　　)。

　�、�.在該文件首頁簽名或簽署鑒證日期

　�、�.律師事務(wù)所在該文件首頁加蓋公章

　　Ⅲ.在該文件首頁注明“以下第××頁到第××頁與原件一致”

　�、�.律師事務(wù)所在該文件第××頁至第××頁側(cè)面以公章蓋騎縫章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列業(yè)務(wù)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.推薦發(fā)行Ⅱ.盡職調(diào)查

　�、�.推薦上市Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公開發(fā)行股票的公司在網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.推介活動(dòng)時(shí)間

　　Ⅲ.推介活動(dòng)出席人員名單Ⅳ.網(wǎng)站名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的。由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　�、�.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定.受到聘用機(jī)構(gòu)處分的。該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發(fā)行情況

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　�、�.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　�、�.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　�、�.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　Ⅲ.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ