11、公司合并的種類包括( )。

　　I .吸收合并

　　II. 新設(shè)合并

　　III .派生合并

　　IV. 創(chuàng)設(shè)合并

　　A.I、 III

　　B.I、 II、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　12、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有( )。

　　I. 承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　II .違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　III. 未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　IV. 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　A.I 、III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

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　　13、非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)( )

　　I.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊

　　II.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記

　　III.基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊

　　IV.基金業(yè)學(xué)會(huì)登記

　　A.III、IV

　　B.I、II

　　C.IIV

　　D.II、III

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　　14、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )

　　I.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　　II.發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)

　　III.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

　　IV發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　15、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

　　I 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　　II 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　　III 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　IV 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.I II III

　　B.II III

　　C.I IV

　　D.I II III IV

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　　16、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III. 增資擴(kuò)股

　　IV. 配股

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 III 、IV

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　　17、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有( )。

　　I .對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　II .對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法

　　III. 對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法

　　IV. 對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 IV

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　　18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰的說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )。

　�、�.產(chǎn)品特點(diǎn)

　�、�.盈利預(yù)期

　　Ⅲ.投資方向

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　19、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III. 上市公司發(fā)行舊股

　　IV. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I 、II 、IV

　　D.II 、IV

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　　20、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　　I. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　II. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　IV. 允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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