1、下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有( )。

　　I 公平

　　II 公正

　　III 公開

　　IV 合理

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I 、II、 III

　　D.II、 III

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　　2、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括()。

　　I. 集中管理原則

　　II. 合法合規(guī)原則

　　III. 獨立運行原則

　　IV. 統(tǒng)一運行原則

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I 、II、 III 、IV

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　　3、非法吸收公眾存款罪，表述正確的是()。

　�、� 本罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收和變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

　�、� 本罪主體是一般主體，包括自然人和單位

　�、� 犯本罪的，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、� 單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　I. 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　II. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　III. 公司章程

　　IV. 開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.I、 II、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　5、首次申請注冊證券投資顧問和證券分析師，申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有( )。

　　I. 執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　II. 身份證復(fù)印件

　　III. 學(xué)歷證書復(fù)印件

　　IV. 具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

　　A.I、 II

　　B.II、 IV

　　C.I 、II 、III

　　D.I、 III 、IV

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　　6、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

　　II. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司資產(chǎn)完整

　　III. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司人員獨立

　　IV. 控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司財務(wù)獨立

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 III

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　　7、證券公司向客戶出示的風(fēng)險說明書，提示的風(fēng)險包括()。

　　I 系統(tǒng)風(fēng)險

　　II 政策風(fēng)險

　　III 經(jīng)營風(fēng)險

　　IV 交易風(fēng)險

　　A.I、 II

　　B.II 、III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　8、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　I. 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的

　　II. 內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　　III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　　IV. 采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

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　　9、下列屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的是( )。

　　I 假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　II委托他人代為買賣證券

　　III將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV 將自營業(yè)務(wù)借給他人使用

　　A.I 、II

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III

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　　10、下列選項中，屬于公開信息的是( )。

　　I .協(xié)會會員基本信息

　　II. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息

　　III. 會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　IV. 從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I、 IV

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