11、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

　　I. 風(fēng)險承受能力

　　II. 投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

　　III. 身份、財產(chǎn)和收入狀況

　　IV. 金融知識和投資經(jīng)驗

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.I、 IV

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　　12、公司申請其債券上市，必須具備的條件包括( )

　　I.公司債券的期限為一年以上

　　II.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　III.公司申請其債權(quán)上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　IV.公司股本總額不少于3000萬元

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　13、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。

　　I 《人民共和國公司法》

　　II 《人民共和國證券法》

　　III 《人民共和國刑法》

　　IV 《人民共和國勞動合同法》

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、IV

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　　14、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理( )之間的關(guān)系。

　　I.財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展

　　II.客戶利益保護與所在單位利益

　　III.自身發(fā)展與財務(wù)會計工作

　　IV.自身利益與所在單位利益

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.I、II

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　　15、下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是( )。

　　I. 指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

　　II .按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　　III. 組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

　　IV. 對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、III

　　C.III 、IV

　　D.I 、II、 IV

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　　16、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的( )進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

　　I. 董事

　　II .高級管理人員

　　III. 控股股東

　　IV. 基層員工

　　A.II、 III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、III、 IV

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　　17、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。

　　I. 證券交易所的從業(yè)人員

　　II .期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　III. 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　IV .證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III 、IV

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　　18、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　I. 責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　II. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　IV. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

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　　19、下列屬于內(nèi)幕消息的是( )。

　�、� 公司分配股利或者增資的計劃

　　Ⅱ 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、� 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過該資產(chǎn)的30%

　�、� 公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　20、誠信信息查詢記錄包括( )。

　　I. 查詢者

　　II. 查詢對象

　　III. 查詢原因

　　IV. 查詢時間

　　A.I、 III

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II、 IV

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