11、對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

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　　12、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　13、關于有限責任公司注冊資本的說法，正確的是( )

　　A.可以是實繳資本，也可以是認繳資本

　　B.只能是實繳資本

　　C.可以是認繳資本

　　D.只能是認繳資本

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　　14、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　15、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()

　　A.行政法規(guī)

　　B.法律

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.部門規(guī)章

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　　16、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同( )予以取締。

　　A.縣級以上人民政府

　　B.市級以上人民政府

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.銀監(jiān)會

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　　17、公司有權自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法，自主組織經(jīng)營活動體現(xiàn)的是公司的( )

　　A.自負盈虧原則

　　B.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　C.合法經(jīng)營原則

　　D.自主經(jīng)營原則

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　　18、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)管機構、證券交易所作出書面的報考，通知上級公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

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　　19、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入()的罰款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

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　　20、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()的罰款。

　　A.1到4倍

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.1到3倍

　　D.10萬元以上50萬元以下

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