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　　1、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )層次。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.業(yè)自律規(guī)則

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　　2、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.10萬元以上100萬以下

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　　3、以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為( )

　　A.上市流通公司和非上市流通公司

　　B.流通公司和非流通公司

　　C.上市公司和非上市公司

　　D.上市流通公司和上市非流通公司

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　　4、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

　　A.具有證券從業(yè)資格

　　B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.最近36個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

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　　5、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　6、以下哪項(xiàng)權(quán)利屬于股東的自益權(quán)( )

　　A.股利分配請(qǐng)求權(quán)

　　B.股東大會(huì)參加權(quán)

　　C.提案權(quán)

　　D.質(zhì)詢權(quán)

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　　7、下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

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　　8、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事長(zhǎng)

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　　9、封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()，基金份額持有人()的基金。

　　A.固定不變、不得申請(qǐng)贖回

　　B.不固定、不得申請(qǐng)贖回

　　C.固定不變、可以申購(gòu)或者贖回

　　D.不固定、可以申購(gòu)或者贖回

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　　10、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.股東

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