11、基金按運(yùn)作方式不同，分為( )。

　　Ⅰ封閉式基金

　�、蜷_放式基金

　�、笃跫s型基金

　　Ⅳ公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　12、()應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　I. 董事

　　II .高級管理人員

　　III. 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　13、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　Ⅰ現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券法》

　�、� 現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國證券投資基金法》

　�、� 現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國法人組織條例》

　　Ⅳ 現(xiàn)行的證券市場法律包括《人民共和國所得稅法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　14、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括( )。

　　I. 檢查公司財(cái)務(wù)

　　II. 當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　III. 對發(fā)行公司債券作出決議

　　IV. 向股東會(huì)會(huì)議提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　15、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。

　　I.投資偏好

　　II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

　　III.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　16、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有( )。

　　I. 真實(shí)、合法的資金和賬戶

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)分散

　　III. 業(yè)務(wù)隔離

　　IV. 預(yù)警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　17、金融期貨的主要品種可以分為()。

　�、窆芍钙谪�

　　Ⅱ金屬期貨

　�、罄�率期貨

　　Ⅳ外匯期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　18、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。

　　I. 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　　II. 將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　III. 公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　IV. 遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　19、下列情況視為公司重大事件的是( )。

　　I 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定

　　III 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV 公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　20、證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

　　I .董事

　　II. 高級管理人員

　　III. 經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　IV. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群