1、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司應(yīng)當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　　II. 證券公司應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認

　　III. 中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

　　IV. 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

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　　2、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件( )。

　　I 已取得證券從業(yè)資格

　　II 具有人民共和國國籍

　　III 具有完全民事行為能力

　　IV 具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是( )。

　　I. 取消從業(yè)資格

　　II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分

　　IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 IV

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　　4、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解()。

　　I.基本資料

　　II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄

　　III.還款能力

　　IV.融資融券需求

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　5、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　I. 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　　II .招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III、 IV

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　　6、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)模和比例應(yīng)符合()

　�、�. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不超過凈資本的100%

　　Ⅱ. 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不超過凈資本的500%

　�、�. 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不超過10%

　　Ⅳ. 持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。

　　I 國家對證券市場的管理制度

　　II 股東的合法權(quán)益

　　III 債權(quán)人的合法權(quán)益

　　IV 公眾的合法權(quán)益

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.III 、IV

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　　8、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。

　　I. 發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司

　　II. 發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司

　　III. 募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司

　　IV .募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　9、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將( )記人其誠信檔案。

　　I. 財務(wù)顧問被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

　　II. 在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的

　　III. 財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　　IV. 在持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

　　A.I、 II

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

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　　10、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，錯誤的是()。

　　I 挪用客戶資產(chǎn)

　　II 向客戶介紹證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息

　　III 接受客戶全權(quán)委托

　　IV 違背客戶意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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