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　　1、根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當收購。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

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　　2、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當由代表( )以上基金份額持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

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　　3、公司提供擔保的主要方式不包括( )。

　　A.保證

　　B.抵押

　　C.質(zhì)押

　　D.留置

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　　4、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　5、券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

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　　6、下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券教育有關(guān)的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

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　　7、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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　　8、股份有限公司的設(shè)立方式()。

　　A.只能是發(fā)起設(shè)立

　　B.只能是募集方式設(shè)立

　　C.發(fā)起設(shè)立是由發(fā)起人認購其中一部分股本，其余公開向社會公眾募集

　　D.股份有限公司設(shè)立包括發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立

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　　9、下列關(guān)于公司提供擔保的規(guī)定，正確的是( )

　　A.公司為他人提供擔保需要有公司章程的規(guī)定

　　B.公司為他人提供擔保不需要股東會、股東大會的決議

　　C.公司為股東或者實際控制人提供擔保可以不經(jīng)過股東會或者股東大會決議

　　D.關(guān)于公司為股東或者實際控制人提供擔保，公司章程可以做出與法律相反的規(guī)定

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　　10、下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()。

　　A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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