11、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的( )。

　　I. 委托代理關系

　　II .代理期間

　　III. 執(zhí)業(yè)地域范圍

　　IV. 代理權限

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I、 III 、IV

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　　12、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括( )。

　　I. 受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制

　　II. 向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排

　　III. 出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　IV. 因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 IV

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　　13、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　I .自愿

　　II. 平等

　　III .誠實信用

　　IV. 公平

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.II、 III

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　　14、證券公司從事中間介紹業(yè)務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括()。

　　I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II 代理客戶進行期貨交易

　　III 替客戶修改交易密碼

　　IV 劃轉期貨交易保證金

　　A.I 、II 、IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.III、 IV

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　　15、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設()，行使公司章程規(guī)定的職權。

　　I. 薪酬與提名委員會

　　II. 審計委員會

　　III. 風險控制委員會

　　IV. 風險規(guī)避委員會

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

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　　16、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有()。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III. 賬戶信息比對與報送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、IV

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　　17、保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

　　Ⅰ 在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范

　�、� 通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

　�、� 本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　�、� 唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理( )等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

　　I. 業(yè)務資質(zhì)

　　II. 管理能力

　　III. 業(yè)績

　　IV. 財務狀況

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

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　　19、證券公司章程中的重要條款包括( )。

　　I. 證券公司的名稱、住所

　　II. 證券公司的組織機構

　　III. 證券公司對外投資、對外提供擔保的類型

　　IV. 證券公司的解散事由與清算辦法

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II

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　　20、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當( )地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　I. 準確

　　II .客觀

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、II、 III

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