1、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　　I. 自然人申請(qǐng)變更

　　II. 法人申請(qǐng)變更

　　III. 合伙企業(yè)申請(qǐng)變更

　　IV. 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

　　A.I 、II 、IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　2、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括( )

　　Ⅰ 應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

　�、� 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　�、� 稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告

　�、� 通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I. 舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

　　II. 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　III.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　IV. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II

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　　4、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。

　　I.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　II.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

　　III.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　IV.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　A.I 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　5、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。

　　Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　�、�.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　�、�.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

　�、�.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I. 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　　II. 防范公司與客戶之間的利益沖突

　　III. 切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

　　IV. 防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、IV

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　　7、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用( )。

　　I 自有資金

　　II 自有證券

　　III 依法取得處分權(quán)的證券

　　IV 依法籌集的資金

　　A.I 、IV

　　B.I、 III

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III

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　　8、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括( )。

　　I. 主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　　II. 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　IV. 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II 、III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

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　　9、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得有的行為包括( )。

　　I. 在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物

　　II .代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　　III. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　　IV. 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.III 、IV

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　　10、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是()。

　　I.確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　II.自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

　　III.自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)

　　IV.應(yīng)形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)相互制衡的監(jiān)督機(jī)制

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I 、II、 III 、IV

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