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　　1、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　2、證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。

　　A.“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”

　　B.“董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構”

　　C.“投資決策機構一董事會一自營業(yè)務部門”

　　D.“自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構”

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　　3、召開基金份額持有人大會，至少應當有超過()的基金份額持有人參加。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

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　　4、單只轉融通標的證券轉融券余額達到該上市公司可流通市值的( )時，暫停該證券的轉融券業(yè)務，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

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　　5、證券登記結算公司的職能不包括( )

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權益登記

　　C.對證券交易活動進行管理

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

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　　6、下列不屬于證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。

　　A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

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　　7、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為()。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個人

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　　8、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向證監(jiān)會報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　9、( )是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.公司型基金

　　D.契約型基金

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　　10、( )是股權平等原則在股份發(fā)行中的具體體現(xiàn)。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.同股同價原則

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