1、《人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔(dān)保總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

　　I .理事會

　　II.股東大會

　　III. 董事會

　　IV. 股東會

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II、 III

　　D.II 、III、 IV

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　　2、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I 最近24個月無違反誠信的不良記錄

　　II 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　III 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　IV 最近48個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　3、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的()。

　　I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　II. 采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　III. 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　IV. 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　A.II、 III

　　B.I 、II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

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　　4、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　　I. 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

　　III .選任董事和監(jiān)事

　　IV. 申請登記注冊

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　5、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。

　　I .客體要件

　　II. 客觀要件

　　III .主體要件

　　IV. 主觀要件

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

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　　6、按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。

　　I. 訂立章程

　　II .發(fā)起人認(rèn)購股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召開創(chuàng)立大會

　　A.I、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　7、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。

　　I. 選擇指定商業(yè)銀行

　　II. 客戶變更指定商業(yè)銀行

　　III. 客戶變更銀行賬戶

　　IV. 客戶撤銷資金賬戶

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

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　　8、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為( )。

　�、� 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

　�、� 以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　�、� 進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　�、� 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　A.I、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

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　　9、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括( )。

　　I. 簡政放權(quán)，取消部分審批

　　II. 完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間

　　III. 適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則

　　IV. 強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III、 IV

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　　10、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的( )，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。

　　I. 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及時性

　　IV. 真實(shí)性

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 III

　　D.I 、IV

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