11、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)( )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

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　　12、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

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　　13、收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.5萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.15萬元以上30萬元以下

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　　14、余額包銷是證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由( )認(rèn)購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式

　　A.證券公司

　　B.期貨公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.客戶

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　　15、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是( )。

　　A.侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

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　　16、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

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　　17、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

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　　18、股份有限公司的特征不包括()。

　　A.公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立方式也可以采取募集設(shè)立方式設(shè)立程序

　　B.發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

　　C.募集設(shè)立的公司在其設(shè)立過程中必須召開創(chuàng)立大會

　　D.必須設(shè)立董事會

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　　19、有限責(zé)任公司是以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，股東( )對公司承擔(dān)有限責(zé)任。

　　A. 以其所認(rèn)繳的出資額為限

　　B.所持股份的金額

　　C.所持股份的金額和全部資本

　　D.所擁有的全部資產(chǎn)

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　　20、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

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