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　　1、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

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　　2、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

　　A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

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　　3、()是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.自營業(yè)務(wù)部門

　　D.投資決策機構(gòu)

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　　4、()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行，自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

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　　5、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

　　A.年滿18歲的在校大學(xué)生

　　B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但已過禁入期

　　C.具有初中學(xué)歷

　　D.大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

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　　6、對于股東抽逃出資的行為，其他已足額出資的股東可以根據(jù)公司章程的規(guī)定要求其承擔(dān)違約責(zé)任，在公司怠于行使其追償權(quán)時，股東( )。

　　A. 以個人名義提起直接訴訟，追回抽逃出資

　　B.代表公司提起間接訴訟，追回抽逃的出資

　　C.只有追回抽逃出資

　　D.無權(quán)追訴

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　　7、下列選項中不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

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　　8、證券投資咨詢機構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.地方證監(jiān)會

　　D.證券交易所

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　　9、下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督

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　　10、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

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