(1)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會(huì)員

　�、�.證券交易所

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2)定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與( )相匹配。

　�、�.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力

　　Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(3) 有下列( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本不低于人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4) 上市公司公開發(fā)行證券時(shí).關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件包括( )。

　�、�.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告

　�、�.發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或草案

　�、�.募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的裝箱報(bào)告

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(5) 中國證監(jiān)會(huì)并購重組委員會(huì)的主要職責(zé)有( )。

　�、�.審核財(cái)務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)為并購重組事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書

　　Ⅱ.審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的審核報(bào)告

　�、�.依法審核上市并購重組申請是否符合相關(guān)條件

　　Ⅳ.依法對并購重組事項(xiàng)提出審核意見

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 證券交易所認(rèn)為必要時(shí).可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的( )。

　　Ⅰ.融資保證金比例Ⅱ.融券保證金比例

　�、�.維持擔(dān)保比例Ⅳ.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(7)有下列( )情形之一的，不予通過年檢。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　�、�.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　�、�.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的

　�、�.未按規(guī)定參加年檢的協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　A: ⅠⅡ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ V

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　　(8) 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )書面文件。

　�、�.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件

　　Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　�、�.交易所要求提交的其他文件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為( )。

　�、�.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價(jià)委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(10)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為�！巴ㄟ^其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括( )。

　�、�.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　Ⅱ.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　�、�.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對外捐贈(zèng)資產(chǎn)

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠實(shí)原則認(rèn)定的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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